吉林省交通厅


吉林省交通厅转发交通部国家档案局关于印发《交通档案管理办法》的通知

吉交办[2005]232号　


　　各市(州)交通局、厅直各单位、厅机关各处(室)：　
　　现将交通部、国家档案局《关于印发<交通档案管理办法>的通知》(交办发[2005]431号)转发给你们，请认真贯彻执行。　
附件：交通部国家档案局关于印发《交通档案管理办法》的通知　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十二月五日　
附件:　
　　　　 交通部、国家档案局关于印发《交通档案管理办法》的通知　
　　　　　　　　　　　　　交办发[2005]431号　
各省、自治区、直辖市及计划单列市交通厅（局、委），部属各单位：　
现将修改后的《交通档案管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。交通部、国家档案局1992年1月9日颁发的《交通档案管理办法》（交办发[1992]89号）同时废止。　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年九月十九日　
　　　　　　　　　　　　《交通档案管理办法》　
第一章　总　则　
　第一条　为加强交通档案管理，提高档案管理水平，更好地为交通事业发展服务，根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法，结合交通工作特点，制定本办法。　　
　第二条　交通档案是指交通系统行政、事业单位、社团组织(以下简称“各单位“)以及个人在工作中直接形成的、对本单位和社会有保存价值的各种文字、图表、声像、电子等不同形式和载体的历史记录。　
　第三条　各单位形成的档案应由各单位档案部门实行集中统一管理，不得由各承办部门和个人分散保存。　
　第四条　各单位应加强对档案工作的领导，明确分管档案工作的领导。有科技档案的单位，应指定一位总工程师或技术负责人兼管此项工作。各单位应将档案工作纳入本单位总体发展规划，纳入单位管理、生产建设、科学研究和技术管理的规章制度中，纳入分管领导的岗位职责和工作人员的岗位责任制中。　
第二章档案管理体制、机构和任务　
第五条　在国家档案行政管理部门统筹规划，组织协调，统一制度、监督和指导下，交通档案工作实行统一领导、分级管理的原则。　
　　交通部对其直属单位的档案工作实行业务领导；对各省、自治区、直辖市及计划单列市交通厅(局、委)的科技档案工作进行业务指导。　
　　各单位档案业务同时接受上级和同级档案行政管理部门的监督和指导。　
第六条　交通部档案管理部门的主要任务：　
(一)贯彻执行国家关于档案工作的方针、政策和法律、法规，结合交通档案工作特点制定交通系统档案工作的规章制度和行业标准规范；　
(二)制定交通档案工作的发展规划，并组织实施；　
(三)对交通系统档案工作进行业务指导和检查；　
(四)对交通部机关各单位文件材料的归档工作进行业务指导，集中统一管理部机关及按规定进馆的各类档案，为部机关和交通系统提供服务，按规定向中央档案馆移交档案；　　　　　
(五)指导、协调交通专业档案协作组的活动，总结交流档案工作经验，组织交通档案专业学术理论探讨、研究；　
(六)组织交通系统有关单位档案干部业务培训；　
(七)组织学习、研究和推广档案管理的先进技术、方法和经验，推动交通档案管理的现代化；　
(八)组织并参加国家重点建设工程项目竣工文件材料验收；　
(九)制定交通部档案馆档案进馆范围的规定，并报国家档案局备案；接收交通系统有关单位的档案进馆。　
第七条　各单位应设立与本单位档案工作相适应的档案管理部门，或设专人负责档案管理工作。具体职责是：　
(一)贯彻执行国家有关档案的法律、法规和部颁标准规范，制定本单位档案管理规章制度、实施细则；　
(二)对所属单位的档案工作进行监督和指导；　
(三)对本单位的归档工作进行指导，集中统一管理本单位的档案；　　　
(四)积极开发档案信息资源，编制检索工具，汇编文件资料，做好档案利用工作；　　　
(五)会同本单位有关业务部门对已超过保管期限的档案进行鉴定；　
(六)学习、研究和采用新技术，推进档案管理的现代化；　
(七)参加工程竣工、科研成果评审鉴定和设备、仪器开箱的文件材料验收工作；　
(八)培训本系统有关单位档案工作人员，交流档案工作经验；　
(九)根据交通部档案?馆档案进馆范围的规定，组织向交通部档案馆移交档案；　
(十)．组织完成上级档案部门交办的档案业务工作。　
第三章　档案工作人员的条件与职责　
第八条　各单位应依据国家有关规定和实际需要，配备档案工作人员，并保持档案工作人员的相对稳定。　
　　档案工作人员应当熟悉档案专业理论知识，熟悉交通业务和本单位业务范围；忠于职守，遵守纪律；身体健康，一般应具有大专以上文化程度和一定专业知识。负责管理党组织档案的工作人员必须是共产党员，符合机要人员条件。　
档案管理处、科、室、馆的负责人，一般应由具有馆员(或者相当于馆员)以上专业技术职务的人员担任。　
　　档案工作人员的职务、职称的评定和晋升，业务能力的考核，应按照国家有关规定执行，并享有专业人员的同等待遇。　
第九条　档案工作人员的主要职责：　
(一)贯彻执行档案工作的各项规章制度，掌握档案管理现代化技术；　
(二)指导相关部门做好文件材料的收集、整理等归档工作，提高档案质量；　
(三)做好档案的收集、整理、鉴定、登记和统计等基础工作，熟悉所保管的档案情况；　
(四)保护档案的安全，做好防护工作；　
(五)开展档案业务指导工作，并采取各种有效措施，检查督促所属单位做好档案工作；　
(六)做好档案利用服务工作，编制适用检索工具，迅速准确地查调档案，汇编档案资料；　　
(七)遵守保密制度。未经批准，不得利用职权擅自扩大档案的利用范围，不得泄露档案的机密内容，确保档案的安全。　
第四章文件材料的归档　
第十条　各单位应建立、健全文件材料的归档制度。　
凡本单位各项活动中形成的具有保存价值的文件材料，均由文书处理部门或文件材料形成部门按照交通部发布的有关档案质量标准的规定和要求进行整理，并定期向档案部门归档。　
　　各省、自治区、直辖市及计划单列市交通厅(局、委)的科技档案，应执行交通行业科技档案管理制度、规范、标准。　
第十一条　电子文件在归档移交前，归档与接收部门均应对归档电子文件的载体及技术环境进行检测，确保载体的安全利用。　
第十二条　文书档案一般应在第二年上半年向档案部门归档；科技档案应按不同类别及专业特点进行归档；声像档案一般在年终向档案部门归档，会议形成的声像档案，在会议结束后两个月内由会议主办单位负责归档。交接双方应对归档的文件材料进行检查、清点、核对，并履行移交签字盖章手续。　
第五章档案的管理　
第十三条　各单位的档案，应作为一个全宗进行整理和保管。　
　　一个全宗内的文书档案，可根据本单位的实际情况，按年度、机构、问题、保管期限等方式排列。　
　　科技档案应按不同类别、项目分别上架排列。　
第十四条　各单位应设档案保管专用库房，绘制库藏档案存放示意图，配置必要的设备，认真做好防盗、防火、防光、防潮、防尘、防污染、防有害生物等工作。坚持库房检查制度和库房温湿度记录制度，严格控制库房的温湿度，确保档案的安全。　
第十五条　档案库房(含胶片库、磁带库、磁盘库)的温度应控制在14摄氏度_24摄氏度，相对湿度应控制在45—60％。保存母片的胶片库温度应控制在13摄氏度—15摄氏度，相对湿度应控制在35—45％。　
第十六条　档案管理人员，应着工作服、戴洁净手套操作，防止汗渍、细菌等有害物污染档案。　
第十七条　档案部门应建立库存档案和设备定期检查制度，并做好检查记录。对破损、字迹模糊或变质的档案，应及时修补或复制；对库存档案发现可疑情况或者发生意外事故，应及时进行检查，并将检查的结果立即向单位领导报告。　
第十八条　档案部门应建立接收、移出档案总登记簿，及时对接收和移出的档案分别进行登记。按照要求，准确编制交通档案工作基本情况统计年报，于次年2月底报送交通部档案馆。　
第十九条　档案部门应按档案的保管期限，定期用直接鉴定法对档案进行鉴定。文书档案的鉴定工作应在分管领导或机关办公厅(室)主任的领导下，由档案部门和有关业务部门组成鉴定小组共同进行。科技档案的鉴定工作，要在总工程师或科学技术负责人的领导下，由档案人员和科技人员共同进行。　
第二十条　鉴定工作结束后，应由档案部门提出档案鉴定报告，编写档案销毁清册，经本单位分管领导签字批准后，方予销毁，并报上级档案部门备案。销毁档案实行两人监销制，监销人应在档案销毁清册上签字。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。　
第二十一条　档案保管人员调动工作时，应在离职前办好档案的交接手续。　
第六章档案的利用　
第二十二条　各单位应积极开展档案利用工作，编制适用的检索工具；开展档案的编研工作，为行政管理、生产建设、经营管理和科研教育等提供档案信息服务。　
　　汇编的档案资料如需印发或出版，应经本单位领导批准，并报上级行政主管部门备案。　
第二十三条　各单位档案部门应设立档案阅览室，健全档案借阅和复制、复印制度，严格履行档案借阅手续。　
第二十四条　外单位借用本单位一般档案时，必须持有单位的介绍信(介绍信中应说明借用档案人员的政治面貌，借用的范围和用途)，经档案形成部门同意后方可借阅。重要的档案应经办公厅(室)主任或单位负责人批准。　
第二十五条　声像档案实行两套制，以复制件提供利用。借出的声像档案不得转借他人或擅自复制。　
第二十六条　对电子文件采用网络的方式利用时，应采取身份认证、权限控制等安全保密措施，并遵守有关的借阅规定。　
第二十七条　根据档案材料缩微、抄录、复制、复印的材料，经档案部门核对无误后，加盖档案部门。档案材料证明专用章。　
第二十八条　本单位工作人员借用本单位档案的期限：文书档案为1 5天，科技档案为1个月，声像及其不同载体档案借阅期为7天。若因特殊情况需延长借期，应到档案部门办理续借手续，续借期限同上述期限。　
第二十九条　因借用档案解决重大阿题，并产生较大的经济效益和社会效益的，应填写档案利用效果登记表。　　　　第三十条　借用档案的人员，对所借档案要负安全、保密之责，不得损毁、丢失和抽取、拆散，不得自行转借、翻印，严禁在文件上涂改和作任何文字标记。　
第三十一条　各单位档案部门应遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》，认真贯彻执行国家、交通部的保密法规，做好保密工作。档案部门在收到保密委员会和有关部门关于档案解密的通知后，应及时调整密级。　
第七章档案的移交　
第三十二条　交通系统重要的科技档案，应按规定向交通部档案馆移交。　
第三十三条　凡合并、撤销机构，应根据国家有关规定将本机构全部档案进行认真整理，不得分散，并按下列办法进行处理：　
(一)撤销机构的档案，应向上级主管部门进行移交或交由主管机关代管；　
(二)撤销机构的业务划归几个单位或部门的，原机构的档案材料不得分散，可由其中一个单位代管或向上级主管部门移交；　　　
(三)一个机关并入另一个机关或几个机关合并为一个新的机关，其档案材料应移交合并后的机关代管或向上级主管部门移交；　
(四)一个机关内一部分业务或者一个部门划给另一个机关接收，其档案材料不得带入接收机关，如果接收机关需要利用，可以借阅或复制；　
(五)机关撤销或者合并时，没有处理完毕的文件材料，可以移交给新的机关继续处理，并作为新的机关的档案加以保存；　
(六)一个机关改变隶属关系，在其工作活动中形成的全部档案仍属原来的全宗，实行集中统一管理；　
(七)各种临时工作机构撤销时，其档案应向主管机关移交。　
第八章附　则　
第三十四条　本办法由交通部负责解释。　
第三十五条　本办法自2005年11月1日起施行。交通部、国家档案局19 92年1月9日颁发的《交通档案管理办法》(交办发(1 992]89号)同时废止。　




执行法院对标的物进行拍卖是民事执行程序中常用的强制执行措施，但在标的物为房屋、土地等不动产时，由于其具有不能移动位置的特点，在司法拍卖后的交付以及所有权转移方式上非常复杂，而目前我国法律缺乏相应的明确规定，致使拍定不动产的后续交付工作存在障碍。

一、产生拍定不动产交付问题的成因

（一）查封后案外人承租或强占房屋

执行法院依法办理查封手续后，被执行人擅自将房屋出租、出售或抵债给他人，或者案外人强行占有房屋拒不搬出，是目前拍定不动产难以向买受人实际移交的最主要情形。产生这种情况有三方面原因。

一是执行法院因素。在主观上，执行法院认为只要如实披露房屋上的权利及效用瑕疵，即可免除拍卖成交后的移交责任。另外，执行法院认为买受人在办理过户手续后亦可以行使物上请求权，进而再申请强制执行。在客观上，现有查封方式对外公示效力不充分，案外人无法知晓房屋的查封状态。同时，稳定因素压倒一切，执行法院力避强制执行。

二是案外人因素。案外人在租用或者受让房屋时，没有事先查明该房屋的权属状况和权利负担，其主观上存在过失。而在被执行法院要求搬出房屋时，案外人既没意识到抗拒执行的法律后果，也不主动寻求法律途径的权利救济，只是一味地拒绝迁退。最后，为实现自身债权或者装修利益，案外人会以从房屋上迁出、腾退为条件与买受人展开谈判。除非买受人接受其要求，否则案外人将继续强占该房屋。

三是被执行人因素。被执行人为了投机取巧、谋取私利，擅自将已被执行法院依法查封的房屋出租、转让或者抵偿给不知情的案外人，或者与他人恶意串通，安排案外人强行占有房屋，以达到逃避、拖延或者抗拒执行的目的。

（二）不能提交土地红线图或者房屋测绘报告

实务中，土地、房屋管理部门以买受人出具拍卖标的物红线图或者测绘报告作为办理产权过户登记手续的前置条件，但是执行法院与其在观念和操作上未能统一，致使拍定不动产不能过户的现象时有发生。关于有无必要划线、测绘的问题，执行法院认为只要在过户裁定书中写明拍卖标的物的名称、位置、面积、结构等信息，再结合权利证书，即可确定该标的物的唯一性。而土地、房屋管理部门则认为划线、测绘是为了明确拍卖标的物的轮廓与边界，尤其在标的物上设定有其他权利或者多家法院查封互有重叠的情况下，只有查清拍卖部分的方位、界限，方能公平保护买受人和其他权利人的利益。关于由谁组织划线、测绘的问题，执行法院和土地、房屋管理部门均认为是对方的职责。

（三）买受人拒绝承担相关税费

通过司法拍卖程序处置土地、房屋所产生的税收问题，我国相关法律、法规、司法解释均未明确提及。实务中，因买受人不按税务机关要求缴付有关税费导致办证机关拒绝办理过户手续的情况并不鲜见。关于税费承担，有两个问题存有争议。一是应否征税、征哪些税。一种观点认为，强制拍卖属于国家司法行为的范畴，拍卖土地、房屋不应被征税。另一种观点则认为，强制拍卖与商业拍卖无异，仍属交易行为，应当纳入征税范围。拍卖房屋或者土地的，除收取契税、手续费等常规税费外，还应征收营业税和土地增值税。二是向谁征收、如何征收。一种观点认为，因被执行人下落不明或无力清缴，为确保税收安全、足额征缴，应向买受人征收全部税费。另一种观点则认为，买受人只需缴付除营业税和土地增值税以外的其他税费。根据《营业税暂行条例》和《土地增值税暂行条例》的规定，前述税种均应向被执行人征收。具体操作上，执行法院可直接从拍卖成交款中优先扣划。

（四）异地交付时当地部门消极配合

当地部门在接到执行法院的协助请求后，要么明确回绝，要么消极对待，致使异地交付标的物十分困难，原因有以下几个方面：一是当地法院正在执行同一被执行人的其他案件，但因对不动产查封在后或者不享有优先受偿权，可能难以清偿该案债权，故而消极对待，二是强制交付将剥夺案外人在不动产上的既得利益，交付后不稳定因素和大量信访案件会长期困扰当地，三是被执行人和拍定不动产牵涉多方利益，地方保护主义依然盛行。

二、解决拍定不动产交付问题的对策

（一）设立强制拍卖前置程序

强制拍卖前置程序，就是在强制拍卖启动前设定必经环节，执行法院必须完成相关“规定动作”，确保不动产具备过户、交付条件，方能将其移交联合交易所公开拍卖。

一是查清权属。执行法院应向土地、房屋管理部门发出查询权属状况通知书，查询内容包括房屋是否已办理初始产权登记、土地及房屋有无相应财产权证照、权利证照是否符合规定等。倘若房屋尚未进行权属登记，执行法院还应当弄清其是否归被执行人所有、是否属于违章建筑等。

二是查清负担。执行法院应查明土地、房屋等不动产上是否已设定担保物权或者用益物权、是否已被其他法院查封或者轮候查封。权利设定合法有效且先于司法查封的，执行法院应在拍卖公告中如实披露，并启动带瑕疵拍卖。不动产被其他法院在先查封的，执行法院还应与首封法院衔接，共同协商解决不动产的处置变现事宜。

三是查清边界。不动产方位、边界不明晰的，执行法院应前往土地、房屋管理部门查询相关登记材料；没有登记材料或者材料不明确的，执行法院应委托有关勘测部门出具土地红线图或者房屋测绘报告，所需费用纳入拍卖成本。凡不动产界限模糊、难与相邻土地、房屋厘清的，执行法院不得启动强制拍卖。

四是勘查现场。执行法院在启动强制拍卖前必须进行现场实地勘查，核实房屋的正式编号，并掌握其中承租人、占有人情况。若执行法院查明该房屋系被执行人及其抚养家属生活所必需的居住用房，应当取消强制拍卖，并退还给被执行人。

五是强制除去查封后租赁、占有状态。若被执行人在执行法院采取查封措施后，擅自将房屋出租、抵债给第三人或者安排案外人强行占有的，执行法院可以依申请或者依职权解除其占有或者排除其妨害。

（二）加强沟通协调，完善税费征收

由于竞买人的竞价行为暗含利益驱动，而不动产的市场价值也在买卖之间得以实现，因此强制拍卖具有交易行为的典型特征，应当纳入国家税费征收管理范畴。人民法院应与税务机关交流，共同推动税费负担与缴付制度的合理化改革。

一是调整税费负担方式。即应由被执行人缴纳营业税、土地增值税、城市建设维护税和所得税，由买受人缴纳过户登记费和房屋契税，双方共同缴纳印花税。关于营业税和土地增值税，即便被执行人下落不明无法联系或者不愿意、无能力清缴，税务机关也不能以此为由将税费负担转嫁至买受人身上。

二是细化税费缴付办法。买受人可在拍卖成交后直接向税务机关缴纳相关税费，并凭借完税证明到土地、房屋管理部门办理标的物过户手续。而被执行人应承担的税费，建议税务机关在联合交易所派驻税务员，在拍卖成交后及时清算应缴税费并函告执行法院，由执行法院直接从拍卖成交款中提留并予以扣缴。