浙江省台州市人民政府


台州市人民防空警报设施管理实施细则

（台州市人民政府令第90号　2005年12月12日）


第一条 为了加强人民防空警报设施建设与管理，确保人民防空警报设施处于良好的使用状态，根据《中华人民共和国人民防空法》、《浙江省人民防空警报设施管理办法》及其他有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称人民防空警报设施，是指用于战时防空、平时防灾（反恐）发放警报信号的设备设施系统，包括警报信号的传递、鸣放、控制设备及相关的通信、供电线路和构筑物等附属设施。

第三条 本市行政区域内与人民防空警报设施建设、维护、管理、警报信号发放等活动有关的单位和个人，应遵守本细则。

第四条 本市各级人民防空主管部门负责本细则的组织实施和督查落实。计划、财政、建设规划、通信、电力、广电、新闻、无线电管理等部门按照各自的职责规定协助开展工作。

第五条 市人民防空主管部门负责本辖区人民防空警报设施的规划和管理，组织全市人民防空警报设施的建设和全市防空警报的试鸣工作；做好警报设施的维护管理工作；指导县（市、区）防空警报设施的维护和管理工作；指导、监督县（市、区）防空警报设施建设、规划的落实。

第六条 县（市、区）人防主管部门负责拟制本辖区内的防空警报建设规划及警报设施安装的选点方案；组织本辖区的防空警报试鸣和警报信号发放，做好警报设施安装所在单位、管理人员的具体协调和警报设施的维护管理工作。

第七条 人民防空警报设施属于战备设施，任何单位和个人都应当履行保护义务。

第八条 人民防空主管部门根据人民防空警报设施建设方案建设时，应向人民防空警报设施安装点的单位或个人下达《人民防空警报设施建设通知书》，明确其义务与责任。

第九条 人民防空警报设施的选用和安装应符合国家相关的战术、技术要求，竣工后由人民防空主管部门组织相关单位、人员进行验收。

第十条 安装在通信部门，广播、电视等单位机房内的警报控制设备由该单位落实专人负责维护保养；安装在其他位置的警报通信设备由街道办事处或安装点单位落实专人具体负责警报设备的日常维护保养和管理工作，并建立警报设备维护保养档案（手册）。

第十一条 设有人防警报设施的单位，应当指定专人负责人防警报设施的日常维护工作，建立人防警报日常维护管理制度，当台风、雷电、暴雨等自然灾害或其它突发情况过后要立即检查，发现问题应及时报告本级人防主管部门。

第十二条 人民防空主管部门应对各警报点指定的管理维护人员进行业务培训。

第十三条 防空警报设施是国家防空袭的重要战略物资，任何单位或个人需拆除、迁移或改动警报设施的部件和线路，必须报经所在地人防主管部门批准同意。

第十四条 确实需要拆除、迁移人防警报设施的建设业主单位应向人防主管部门提交拆除、迁移申请，人防主管部门在组织现场踏勘后，经审核在15个工作日内以书面形式答复。

第十五条 迁移完工后建设业主单位应向人防主管部门提交验收申请，人防主管部门应在收到申请后7个工作日内进行验收，并书面告知验收结果。

第十六条 警报器迁移的新址由申请人负责选定，并报同级人防主管部门批准，重建和迁移费用由工程建设单位承担。

第十七条 安装警报设施的建筑物权属发生变更时，原权属单位和现取得权属单位在权属变更之日起15日内就警报设施及管理责任移交事项报人民防空主管部门备案，共同到所在地的人民防空主管部门办理交接手续。

第十八条 工程建设涉及到人民防空警报设施安全的，建设单位或个人应在施工前向人民防空主管部门报告，提交相关施工方案和防护措施资料，人民防空主管部门应当在5个工作日内作出答复。

建设单位或个人应在施工前与人防主管部门签订保护协议，并随时接受人防主管部门的监督检查。

施工完成后建设单位或个人应向人防主管部门提交验收申请，人防主管部门应在收到申请后7个工作日内进行验收。

施工中出现损坏人防警报设施情况的，建设单位或个人应当修复、重新安装和赔偿。

第十九条 市、县（市、区）人民防空部门应当根据城市总体规划、经济发展实际和防空警报设备的性能编制本地区防空警报设施建设规划，报同级人民政府批准后组织实施。

建设规划等有关部门应当为人民防空主管部门提供必要的城建规划图及规划所需资料。

第二十条 人民防空警报设施的建设管理维护费用由国家和社会共同承担，并列入年度人防建设经费预算。

鼓励社会力量和个人参与人民防空警报设施建设和管理。人防主管部门对自建警报器的单位和个人提供帮助并给予一定的经费补助。

第二十一条 各重点防护目标单位自建的防空警报设施，经验收合格后使用，并统一纳入人民防空警报管理系统。警报设施建设经费由各重点防护目标单位自筹。

各重点防护目标单位对所属警报设施指派专人负责，接受人防主管部门的业务指导和检查，并制订本单位警报信号发放预案和警报设施管理维护制度。

第二十二条 任何单位或个人安装人防警报设施需报请当地人防主管部门备案，经人防主管部门验收合格后使用，并统一纳入人民防空警报管理系统。

人民防空主管部门要对自建警报设施的单位或个人提供帮助，并给予一定的经费补助。

第二十三条 在人民防空警报音响覆盖范围内的厂矿、企（事）业单位、社会团体等用于生产、生活的音响信号及信号程序不得与人民防空警报信号混同。

第二十四条 人民防空警报信号的发放按国家有关规定执行。战争期间，防空警报信号由市人民防空指挥机关统一发放，平时发放或组织鸣放，由市、县（市、区）人民防空办公室报同级人民政府批准后实施，并在试鸣的5日以前发布公告。任何组织或个人不得冒用人民防空名义传递、发放防空警报信号。

因重大自然灾害、大面积有毒有害气体泄露或其他重大突发事件而需要发放人防警报的，警报信号的发放由县级以上人民政府决定并规定临时信号。

第二十五条 无线电管理部门对防空警报控制所需频率，应当予以保障，任何单位或个人不得占用防空警报控制的专用频率。

第二十六条 通信部门（移动通信和固定通信）应当对防空警报控制所需的通信线路和发放警报信号、“短信”等实施优先保障。对设置在通信机房内的控制设备提供工作条件并负责维护和管理。

第二十七条 广播、电视、报社等新闻媒体在战时、灾时应优先传递、发放、发布防空警报信号，平时应配合人民防空主管部门做好防空警报试鸣及试鸣前的通告发布与宣传工作。

第二十八条 公共显示屏、音响设备的管理部门应当配合人防主管部门做好警报信号的发放。

第二十九条 电力部门应当保障人民防空警报设施的电力供应。

第三十条 违反本细则规定，有下列情形之一的，由人民防空主管部门给予警告，责令限期改正，可以对个人并处5000元以下罚款，对单位并处10000元以上50000以下罚款；造成损失的，应当依法赔偿损失：

（一）阻挠或以暴力方式拒绝人防警报设施安装，经教育后拒不改正的；

（二）擅自拆除人民防空警报设施的；

（三）占用防空警报器控制的专用频率，使用与人民防空警报相同音响信号的。

第三十一条 违反本细则规定，有下列情形之一的，由人民防空主管部门给予警告，责令限期改正，可以对个人并处1000元以下罚款，对单位并处1000元以上10000元以下罚款；造成损失的，应当依法赔偿损失：

（一）可能危害人防警报设施安全的建设项目，未经审批擅自施工造成人民防空警报设施损坏的；

（二）未经人民防空主管部门批准，擅自对人民防空警报设施进行迁移的。

第三十二条 违反本细则规定，造成恶劣后果的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》的有关规定处理；构成犯罪的，依法追究法律责任：

（一）盗窃，破坏人民防空警报设施的；

（二）擅自鸣放警报信号、散布虚假险情，扰乱社会正常秩序的；

（三）其他应当给予治安管理处罚的行为。

第三十三条 人民防空主管部门工作人员有下列行为之一的，应给予行政或纪律处分：

（一）工作上玩忽职守，使人民防空警报设施建设未达到规定技术标准和质量要求的；

（二）在受理申请过程中，违反细则规定的受理程序的；

（三）未按照细则要求按时受理申请、及时处理申请并给予答复的；

（四）未履行好警报设施的维护职责，影响警报器正常使用的；

（五）未按有关规定发放人民防空警报信号的。

第三十四条 其他有关部门工作人员，违反细则有关规定，未尽到对警报设施的维护管理职责，影响其良好使用状态并造成不良后果的，由主管部门给予相应的行政和纪律处分。

第三十五条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提出行政诉讼。

第三十六条 本细则由台州市人民防空办公室负责解释。

第三十七条 本细则自2006年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]14号——证券公司参与股指期货交易指引


中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕14 号


　　　　 现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。



中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日



附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc




证券公司参与股指期货交易指引

第一条 为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，适用本指引。
证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。
证券公司专项资产管理业务不得参与股指期货交易，中国证监会另有规定的除外。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于100 万元的集合资产管理业务。
第三条 证券公司证券自营业务、证券资产管理业务参与股指期货交易（以下简称证券公司参与股指期货交易），应当制定参与股指期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项，并经董事会审议通过后实施。有关董事会决议应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
第六条 证券公司参与股指期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司证券自营业务参与股指期货交易的，应当遵守中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司申请用于套期保值的股指期货交易编码时，应当提交证券自营业务资格文件及中金所要求的其他材料。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司通过卖出股指期货对冲持有的权益类证券风险时，应当对已有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的20%和30%计算风险资本准备。
其中股指期货套期保值满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已有效对冲风险。
（四）证券公司应当按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备。
（五）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额计算。
第八条 证券公司集合资产管理业务（不含限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应当以套期保值为目的，遵守中金所有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当为集合资产管理计划申请用于套期保值的股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交集合资产管理合同、计划成立批准文件及中金所要求的其他材料。
（二）集合资产管理业务参与股指期货交易的，应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项，并向客户充分揭示投资股指期货风险。
（三）本指引实施前，证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当至少在投资股指期货2个月前将股指期货投资目的、比例限制、估值方法、信息披露等事项告知客户，并按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，同时对相关后续事项作出合理安排。有关合同变更事项应当经中国证监会同意。
（四）证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。
（五）证券公司集合资产管理计划在任一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计应当符合集合资产管理合同关于权益类证券投资比例的有关约定。
（六）证券公司集合资产管理计划在任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的交易保证金后，应当根据资产管理合同的约定保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（七）证券公司应当在资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第九条 证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，应当遵守中金所有关股指期货交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请相关股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交资产管理合同及中金所要求的其他材料。限额特定资产管理计划还应当提交计划成立批准文件。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，测试客户的股指期货基础知识，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制及责任承担等事项。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，在任一时点，单一客户或单一计划持有股指期货的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%，并保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（六）证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（七）证券公司限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，除应当符合本条以上有关要求外，还应当符合本指引第八条第五项、第六项、第七项的要求。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司证券自营和证券资产管理业务用于股指期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、限额特定资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或公司住所地证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 本指引自公布之日起施行。