简论民事诉讼模式

周成泓


一、民事诉讼模式的界定
我国学者关于诉讼模式的界定主要有两种观点：一是本质属性说。这种观点认为模式能够反映某一事物本质属性的抽象化样式，是指某一系统的结构状态或过程状态经过简化、抽象所形成的样式，它是对某类事物或行为特征的概括或抽象。二是诉讼地位及法律关系说，并将模式与形式、结构、构造视为具有相同的含义。认为模式是对一定事物的内部各个要素的地位及其相互关系的描述。笔者以为，民事诉讼模式是对特定或某一类民事诉讼体制基本特征的揭示。也即法院与当事人在诉讼中的相互关系。，或者说是法院与当事人之间诉讼权限的配置关系模式。诉讼模式的基本构成要素包括：（1）主体要素，即当事人与法院。（2）诉讼权限的配置。民事诉讼模式实质上表达的是法院与当事人之间诉讼权限的配置关系，不同的配置关系构成不同的诉讼模式。

二、民事诉讼模式研究的理论价值
民事诉讼模式是对特定的民事诉讼制度本质的外在反映，运用民事诉讼模式来分析民事诉讼的基本理论问题，有助于我们把握民事诉讼的本质内容。具体来讲，研究民事诉讼模式具有以下重要理论价值：
第一，根据民事诉讼法律关系理论，法院与当事人之间的诉讼关系是基本的关系，诉讼始终围绕着这一关系而展开。所以，以当事人与法院及其相互关系为研究对象的民事诉讼模式，可以把握民事诉讼的基本走向。。尤其是，民事诉讼模式是以当事人与法院在民事诉讼中的权限配置为研究基点，而这一权限配置决定了某一特定民事诉讼制度的基本属性，使我们能够认清不同国家民事诉讼制度的本质特征。此外，通过不同国家民事诉讼模式的分析，可以找出相同点与差异点，分析利弊，以不断完善中国的民事诉讼制度。
第二，研究民事诉讼模式，可以促进民事诉讼程序的优化。程序不仅仅是作出某决定或得出某一结论所经历的过程或手续，更为重要的是，在这一过程中，各主体对形成决定或结论所能起到的作用，也即他们相互之间的地位、关系。主体的这种程序中的地位、关系，不但是程序权限划分，更重要的是这种角色定位明确了各个主体对形成最终结果所能起到的作用，并各自在其权限范围内对程序结果分担责任。由于诉讼模式是以当事人与法院在民事诉讼中的权限配置为研究内容，所以，对民事诉讼模式的研究，能够促进当事人和法院在诉讼中各自角色的合理定位，并形成合理的归责机制，以达到民事诉讼程序的优化结构。
第三、对民事诉讼模式的研究，有助于民事诉讼其他具体制度研究的深化。由于民事诉讼模式的研究内容带有根本性，对民事诉讼体制的构件会产生重大影响。因此，民事诉讼模式应当属于民事诉讼法学理论研究的基本问题范围，它对其他具体制度的研究具有指导意义的功能。在一些民事诉讼的具体制度好理论中，例如诉讼标的理论、证据理论等，都涉及到当事人与法院的权限配置，民事诉讼模式的研究对深化这些具体制度的研究具有基础的理论价值。

三、民事诉讼两大模式——职权主义与当事人主义
（一）民事诉讼中两大模式的含义
从宏观的角度看，民事诉讼理论界对民事诉讼模式的分类，基本上认同当事人主义与职权主义的二分法，但对那些国家的民事诉讼制度属于当事人主义，哪些国家的属于职权主义，则存在分歧，张卫平还进一步将当事人主义划分为英美型当事人主义与大陆型当事人主义。对当事人主义诉讼模式和大陆型诉讼模式的划分，主要是依据法院与当事人之间在民事诉讼中的权限而确定的。
1、当事人主义
所谓当事人主义，英语的表述为“Adversary system”，是指在民事纠纷的解决中，诉讼请求的确定、诉讼资料的提出和证据的收集和证明主要由当事人负责。该原则要求当事人（1）提起诉讼；（2）确定争点；（3）提出证据给法院等。在当事人主义下，当事人甚至对法律的适用都有选择的权利，而且，由于证据及诉讼资料的收集及提出也由当事人负责，所以也可以说发现真实的主要责任也在当事人，而在当事人主义支配下的传统英美法系民事诉讼中，法官处于顺应性的地位，尊重当事人的意志，不作干预。
1、职权主义的含义
职权主义（德语为offizialmaxime），是指法院在诉讼程序中拥有主导权。该原则可分为职权进行主义（amtsbetrieb）和职权探知主义（undersuchungsgrundsatz）两个方面的内容。与当事人主义相对，职权主义是指在民事诉讼中，程序的进行以及诉讼资料、证据的收集等全部由法院为之。我国学者一般认为，前苏联和东欧国家的民事诉讼模式属于职权主义。在资产阶级革命以前，欧美各国的民事诉讼普遍贯彻实施的就是职权主义，资产阶级革命后一度改行当事人主义。在19世纪的产业革命浪潮中，以至整个20世纪，各国在修改民事诉讼法时又加强了职权主义的色彩。
（二）当事人主义和职权主义的成因
1、当事人主义的成因
在民事诉讼法典中首先确立当事人主义的当属1806制定的法国民事诉讼法典。1877年德国民事诉讼法典和1891年日本民事诉讼法典等都确立了当事人主义。 作为开山鼻祖的法国民事诉讼法典在制定时，当时的诉讼理念认为，民事诉讼是涉及私人利益的纠纷，故运作诉讼和诉讼程序进行的主导权应该由当事人拥有，法院及法官在诉讼中只是严格的中立者，只能就事实问题作出法律上的判断。这种被称为自由主义诉讼观的思想，在法国民事诉讼法典制定后，与自然法思想、社会契约说以及经济自由放任思想汇合，在排除国家对市民社会干预的运动过程中形成了纠纷解决的当事人主义优越的浪潮。此外,还有学者论述道：当事人主义的成因还有更深的层次,这就是私权自治原则和市场经济的影响.从私法自治原则的角度来说，私法自治与法国民诉法典中所表现出来的自由主义诉讼观是相互关联的。由于民事纠纷起因于民事权利义务的争执,便要求贯彻调整私法的原则,国家的干预必然回破坏当事人之间建立在私法基础上的平等关系，不利于纠纷的解决。而从市场经济的关系来说，由于国家在市场经济中的定位为只是对经济实行宏观调控，并不直接干预社会生活，因此，反映在民事诉讼中，代表国家的法院只能是居中裁判。
2、职权主义的成因
职权主义民事诉讼法典的典型代表是1895年制定的奥地利民事诉讼法。后来，一些原先采当事人主义的国家如法国等也转而采取职权主义。德国1976年民事诉讼简化法也有此倾向。更令人深思的是，1991年美国司法制度改革法和1995-1996年英国沃尔夫勋爵组成的司法改革小组拟订的方案（Access to justice）也对英美法官在民事诉讼程序中的超然地位进行了反省，强调了法官对程序的干预。
为什么在19世纪末20世纪初、中期，职权主义在民事诉讼中得以盛行呢？究其根源主要有二：一是当事人主义支配下的诉讼程序，由于当事人肆意操作诉讼程序，造成了审判迟延、程序复杂以及费用增加等令人不快的后果；二是作为当事人主义基础的自由主义思想，随着19世纪末产业革命的兴起，城市化和大规模化的纠纷解决，以至不能再任由当事人主宰诉讼程序来完成，为了迅速且经济地解决民事纠纷，各国才开始强化了民事诉讼中的法院职权。不过，尽管在18-20世纪，各国民事诉讼出现了当事人主义向职权主义的过度，但并不意味着各国的历史背景是相同的。由于文化历史背景以及当时各国政治、经济状况的不同，都会导致当事人主义和职权主义在各自民事诉讼制度中的表现形式和内涵的差异。
四、民事诉讼模式的发展趋势
以上只是从理想类型的角度对民事诉讼模式所作的划分，实际上，世界上并不存在绝对的某种诉讼模式，在任何一个国家的民事诉讼制度中，两种模式总是交错的。当事人主义模式以自由主义理念为基础，以当事人意思自治和处分权为诉讼模式的构造原则，并伴随着绝对化的倾向。与此相对，职权主义诉讼模式存在着对当事人基本权利的漠视，与社会政治、经济的发展不相协调。程序主体地位的确立与诉讼民主与现代化，以及个人利益的要求与职权主义诉讼模式所追求的目的之间存在冲突。因此，进入20世纪80年代，尤其是90年代以来，各国民事司法改革方兴未艾，除了具体制度、具体程序的改革以外，各国也不失时机地调整当事人与法院在诉讼中的权限分配，以最大限度地发挥当事人与法院在诉讼中的各自作用，实现诉讼公正。
在英美法系的民事司法改革中，主要是强化法官在诉讼中的职权作用，法官不但在诉讼程序的推进方面拥有一定的权限，甚至在某些实体问题上法院也享有决定性的权限。这在立法中已经有所体现。在审前准备程序中这一点体现得较为充分：法官积极地介入审判程序，促进诉讼的进程，包括设定证据开示的最后期限、确定审判日期以及促成当事人和解等方面，法官已更多地转向案件的管理。
大陆法系国家的民事诉讼模式虽然同属于当事人主义诉讼模式，但是法官在诉讼中的作用却存在差别。在大陆法系国家当事人主义诉讼模式中，法官原本对诉讼程序的进行就享有较大的权力（职权进行主义），特别是在案件的审理中，法官主导庭审程序、主动询问证人，同时法律海规定了法官的释明义务。所以在以德国、日本等国家为代表的大陆法系，在保证法官的程序管理权的同时，也在不断扩大当事人对诉讼程序的控制。
在民事诉讼构造中，过分强调当事人的作用会导致诉讼的迟延，增加诉讼成本，从而带来诉讼实质上的不公正；而过分强调法官的职权作用，虽然能够克服以上不足，但又会产生法官中立性问题。所以，两大发系在保证当事人主义诉讼模式基本构造的基础上，不断调整着法官与当事人在诉讼程序中权限分配，因而出现既重视当事人基本诉讼权利的保障，又强调法官对诉讼程序的一定的控制权力，从而形成了当事人与法官相协同的新的当事人主义诉讼模式。特别是在当事人主义固有的当事人主导的理念基础上，导入了法官对诉讼程序的一定的控制权思想，是当事人主义诉讼模式发展的一个新阶段。但是，西方各国民事诉讼改革并没有根本改变其诉讼模式的基本内容，而仅仅是在一定的范围内调整当事人与法院的权限配置，以使其更符合诉讼公正和诉讼效率的要求，并没有改变其诉讼模式的本质内容。


湖北省十堰市人民政府


十政发[2003]21号
关于印发《十堰市残疾人优惠待遇规定》的通知

各县市区人民政府，十堰市高新区管委会，市政府各部门，各县级事业单位，各大中型企业，驻市各单位：
　　《十堰市残疾人优惠待遇规定》已经市政府第68次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年六月十六日

　　　　　　　　　　　　　　十堰市残疾人优惠待遇规定

　　第一条 为了维护残疾人的合法权益，发展和支持残疾人事业，保障残疾人平等充分地参与社会生活，共享社会物质文化成果，弘扬社会主义的人道主义精神，理解、尊重、关心、帮助残疾人，根据《中华人民共和国残疾人保障法》、《湖北省实施〈中华人民共和国残疾人保障法〉办法》及有关法律、法规，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 凡符合国家规定的残疾人标准，并持有市、县（市、区）残疾人联合会核发的《中华人民共和国残疾人证》的残疾人，在本市范围内享受本规定的优惠待遇。
　　第三条 各级人民政府应当将残疾人事业纳入国民经济和社会发展计划，经费列入财政预算，统筹规划，加强领导，综合协调，采取措施，使残疾人事业与经济、社会协调发展。市、县（市、区）人民政府残疾人工作协调委员会，要加强组织领导，负责协调、督促、检查《残疾人保障法》及相关的法律、法规、规范性文件、有关政策的贯彻实施。
　　全社会应当发扬社会主义的人道主义精神，理解、尊重、关心、帮助残疾人，支持残疾人事业。
　　机关、团体、企业事业组织和城乡基层组织，应当做好所属范围内的残疾人工作。
　　从事残疾人工作的国家工作人员和其他人员，应当履行光荣职责，努力为残疾人服务。
　　各级残疾人联合会，代表残疾人的共同利益，维护残疾人的合法权益，团结教育残疾人，为残疾人服务；承担政府残疾人工作职责，大力开展残疾人工作，动员社会力量，发展残疾人事业；承担本级政府残疾人工作协调委员会的日常工作，负责在本行政区域内依法实施有关残疾人工作的法律、法规、规章和有关规范性文件。
　　第四条 各级卫生、民政、教育等部门和各级残联要各司其职，将残疾人康复的有关工作纳入本部门业务范围，根据国家制定的康复计划，采取具体的康复措施，帮助残疾人恢复或补偿功能，增强其参与社会生活的能力。
　　各级人民政府要按照国家残疾人事业发展计划规定的残疾人康复任务指标，安排落实康复经费；组织实施完成国家、省、市康复计划任务，制定有关政策和扶持措施，鼓励社会力量以多种形式参与残疾人康复工作；要多渠道筹措资金，用于贫困残疾人康复救助，兴办残疾人康复基础设施建设。
　　市、县（市、区）要逐步建立残疾人康复机构，开展康复医疗、训练、培训、科学研究、技术指导工作。县以上综合医院应设立残疾人康复科室，为残疾人提供康复医疗服务。乡（镇）人民政府、街道办事处组织和指导医疗机构、预防保健机构、社区服务机构、残疾人组织、残疾人家庭和其它社会力量为残疾人提供康复服务。
　　第五条 残疾人凭《残疾人证》就医，乡（镇）以上医疗机构免收挂号费。贫困、特困残疾人就医，持所在地政府和县级以上残联证明，县级以上医院应适当减免治疗费、检查费、床位费、护理费和手术费。残疾人到医院就医，优先挂号、就诊、交费、取药。
　　残疾人进行康复医疗，经济确有困难的，由各级人民政府和有关部门给予救济和补助。
　　第六条 县级以上残联应当建立残疾人用品用具供应服务站。市、县（市区）、乡（镇）中心（大型）商场应设立残疾人用品用具专供柜，负责残疾人用品用具的供应和维修服务。
　　第七条 各级人民政府要将残疾人教育作为国家教育事业的组成部分，统一组织、规划，加强领导。政府、社会、学校和家庭对适龄残疾人儿童、少年实施义务教育，保障残疾儿童、少年受教育的权利。
　　教育部门要有计划地举办特殊教育学校，在普通学校中开办残疾人教育班或组织残疾学生随班就读。
　　第八条 学校对接受义务教育的残疾学生免收学费。对接受义务教育经济困难的残疾学生，应当酌情减免杂费和其他费用。减免的学杂费由当地政府教育行政部门从教育经费中给予补助。接受义务教育的贫困残疾学生生活确有困难的，由当地政府解决生活费。
　　第九条 各级各有关部门、残疾人所在单位（所在地）、各技工学校、职业学校、中等专业学校及各类劳动就业、职业培训机构，有义务对残疾人进行就业前的各种技能培训。对符合培训条件的，优先录取。对经济困难的减免培训费和其他费用。
　　第十条 各级人民政府应当对残疾人劳动就业统筹规划，为残疾人创造劳动就业条件，实行集中与分散相结合的方针，多渠道、多层次、多形式安排残疾人劳动就业。
　　机关、团体、企业、事业单位和其它经济组织按照一定的比例分散安排残疾人劳动就业，安排适当的工种或岗位。各单位、企业和其他经济组织应尽量避免残疾职工下岗失业。政府和社会优先推荐安排下岗残疾职工再就业。
　　政府有关部门下达职工招用、聘用指标时，残疾人应当占有一定数额。
　　有关单位对符合招收、招聘条件的残疾人，对国家分配的大中专残疾毕业生，在同等条件下应当优先录用，并在劳动报酬、生活福利、劳动保障等方面一视同仁。
　　第十一条 大力兴办残疾人福利企业，集中安排残疾人就业。有关部门对残疾人福利企业、事业单位应当在生产、经营、技术、资金、物资、场地等方面给予扶持，并按照国家和省有关规定给予税收减免等方面的优惠。
　　第十二条 鼓励、帮助残疾人自愿组织起来从业或自谋职业。对申请从事个体经营或开办私营企业的残疾人，工商行政管理部门应当优先核发营业执照，减免工商管理费；税务部门应当按照国家规定给予税收减免。财政、税务、工商等部门根据残疾人保障法和有关法律、法规以及国家有关政策的规定，结合本地实际，制定完善扶持残疾人劳动就业、从事生产经营的优惠政策。
　　第十三条 各级人民政府和有关部门应当鼓励帮助残疾人参加各种文化体育娱乐活动，兴办残疾人活动设施，努力满足残疾人的精神生活需要。
　　残疾人参加特殊艺术演出和特殊体育运动，所在单位、乡（镇）、街道办事处应当在假期、工作、待遇等方面给予照顾，生活确有困难的给予一定的补贴。
　　文化、体育、娱乐和其它公共活动场所应当为残疾人提供方便和照顾。
　　政府和社会鼓励、支持、帮助残疾人进行文学、艺术、教育、科学、技术和其它等有益的创造性劳动，并给予减免税费的照顾。
　　第十四条 政府和社会采取扶助、救济和其它福利措施，保障和改善残疾人的生活，对生活确有困难的残疾人，通过多种渠道给予救济、补助。
　　残疾人贫困户应优先列为扶贫对象，有关部门和组织应给予重点扶持。
　　符合国务院《农村五保供养工作条例》规定条件的残疾人，由乡镇实行集中或分散供养。对无劳动能力、无法定抚养人、无生活来源的残疾人，由民政部门按规定给予供养救济。
　　符合城镇居民最低生活保障条件的残疾人及其家庭成员，优先纳入基本生活保障范围。
　　第十五条 对农村残疾人，凭《中华人民共和国残疾人证》，可以减征或免征本人的农业税及附加、农业特产税及附加（以下简称两税两附加）：一级（重度）残疾人免征100%；二级（中度）残疾人减征70%；三级（轻度）以下残疾人减征50%。残疾人两税两附加的减免资金，由县（市、区）农业税征收机关从当年依率计征税额中提取的减免资金中解决。符合两税两附加减征、免征条件的，按规定申报、审批，实行先减后征。农村残疾人本人的义务工、积累工、公益事业费及其它社会负担全部免除。
　　第十六条 公共服务机构应当为残疾人提供优先服务和辅助性服务。残疾人凭《残疾人证》优先购买车船票、飞机票、影剧院门票等。公共场所要积极创造条件，尽可能的为残疾人开辟轮椅通道和使用厕所的辅助性设备，引导盲人进入公共通道。公共场所、服务行业、公益性设施应当设立和明示为方便、照顾残疾人的服务项目、内容、专用设施。
　　第十七条 残疾人凭《残疾人证》免费进入博物馆、纪念馆、烈士陵园、科技馆、美术馆、展览馆、体育馆、文化馆、文化中心、科技活动中心、公共图书馆、公园（动物园）、风景游览区等社会公共文化娱乐场所。上述场所举办大型商业活动时除外。
　　残疾人凭《残疾人证》免费搭乘公共汽车或渡船，残疾人必需的辅助器具免费携带和寄存，盲人读物免费寄递。
　　残疾人凭《残疾人证》，环卫部门、居委会、社区等公共服务机构免收公共卫生服务费。
　　第十八条 残疾人经批准修建、改建住宅，凭《残疾人证》减收50%的报建费。拆迁残疾人房屋时，应本着就地、就近、方便的原则，在安置的地段、楼层上予以照顾。
　　第十九条 城镇残疾人的配偶及其子女属农村户口，具备下列条件之一的，由本人提出申请，经县级以上残联审核，报所在地计划、公安部门按照农转非户口的有关规定安排专项指标办理落户手续，其他各种费用减收50%：
　　（一）因公致残、生活不能自理的；
　　（二）被省、部级以上机关授予劳动模范荣誉称号的；
　　（三）在国家或国际体育比赛中获得金、银、铜牌奖的；
　　（四）在文学、艺术、教育、科学、技术上作出突出贡献并获省部级以上荣誉称号（证书）的。
　　残疾人符合现行“农转非”政策需要到城镇投靠落户的，计划、公安部门应当在当地“农转非”计划指标内优先解决。残疾人及其配偶、子女在办理进城、进镇户口时，减收各种费用的50%。
　　第二十条 新建、扩建、改建城市道路、公用设施、公共场所、大型公共建筑和居民区时，应当根据国家有关方便残疾人使用的城市道路和建筑物设计规范的要求，进行无障碍设计和建设。
　　第二十一条 政府和有关部门要积极宣传残疾人事业和扶残助残事迹，弘扬残疾人自强不息的精神，倡导团结、友爱、互助的道德风尚，鼓励创造反映残疾人生活的文化艺术作品。新闻、宣传、文化部门积极支持配合残疾人工作和残疾人的重大节日、重大活动、重大事件的社会宣传，对残疾人事业宣传的费用给予减免照顾。
　　残疾人事业公益性社会宣传活动，机关、团体、企事业单位、社会各界和公民应大力支持和协助，免交各种税费。
　　第二十二条 有下列行为之一的，由政府及有关主管部门对责任单位、主要负责人、直接责任人提出批评、警告，并责令限期改正：
　　（一）拒绝符合规定的残疾人报考、入学、就业，当事人或其亲属、监护人要求处理的；
　　（二）无正当理由辞退、开除残疾职工、残疾学生的；
　　（三）安置残疾人达不到规定比例，又拒绝缴纳残疾人就业保障金的；
　　（四）拒不执行本规定的。
　　第二十三条 本规定由十堰市残疾人联合会负责解释。
　　第二十四条 本规定自公布30日起施行。