中国证券监督管理委员会


中国证监会工作人员行为准则

第一章 总则

第一条为规范中国证监会工作人员（以下简称工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。

第二条工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。

第二章基本准则

第三条工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。

第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。

第五条工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

第六条工作人员应当忠于职守，勤勉尽责，公道正派，廉洁自律，树立和维护监管人员良好形象。

第七条工作人员应当牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。

第三章依法监管

第八条工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。

第九条工作人员在行政许可工作中，应当遵守法定的权限、范围、条件和程序，不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。

第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。

第四章勤勉尽责

第十一条工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。

第十二条工作人员应当遵守工作纪律，服从指挥，认真执行上级决定。

第十三条工作人员应当团结协作，提高工作效率，保证工作质量，不得推诿扯皮、贻误工作。
第五章公正廉洁

第十四条工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。

第十五条工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。

第十六条工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回的，应当及时上缴所在单位纪检（监察）机构。

第十七条工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。

第十八条工作人员应当遵守国家关于证券期货监管机构工作人员不得买卖股票和从事期货交易的规定。

第六章保守秘密

第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。

第二十条工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得编造或者传播虚假信息，不得进行信息误导。

第二十一条工作人员公开发表言论和文字材料时，不得涉及证券期货监管未公开信息；内容涉及资本市场信息的，应当真实、客观。非因工作需要，不得与他人谈论证券期货监管未公开信息。

第二十二条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。

第七章 回避

第二十三条工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。

第二十四条工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。

第二十五条工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。

第二十六条工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。

第八章 监督

第二十七条工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。

第二十八条工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。

第二十九条工作人员违反本准则的，由相关单位或者部门按照干部管理权限和有关规定处理。

第三十条工作人员对处理决定不服的，可以向所在单位纪检（监察）机构或者上一级纪检（监察）机构申诉，受理申诉的机构应当依法及时办理。

第九章 附则

第三十一条本准则适用于中国证监会机关及派出机构工作人员。

第三十二条本准则由中国证监会纪检（监察）机构和组织（人事）部门监督实施。

第三十三条本准则自发布之日起施行， 《中国证券监督管理委员会工作人员守则》（证监发〔2000〕70号）同时废止。

浙江省湖州市人民政府


湖政发〔2008〕45号

湖州市人民政府关于印发市区乡镇公共安全监督管理中心运作规则的通知



各县区人民政府、市府有关部门：

现将《市区乡镇公共安全监督管理中心运作规则》印发给你们，请认真组织实施。





二○○八年九月二十七日




市区乡镇公共安全监督管理中心运作规则



一、总　则

第一条　为切实加强乡镇公共安全监督管理工作，整合监管资源，提高监管水平，促进乡镇公共安全监管中心工作的规范化和制度化，根据市政府《关于加强市区乡镇公共安全监督管理机构建设的实施意见》，制定本规则。

第二条　乡镇公共安全监督管理中心在乡镇党委、政府的统一领导下，在区级部门的具体指导下，负责辖区内道路交通安全、消防安全、生产安全、水上交通安全、环境保护、食品药品、消费者维权、特种设备等领域的监督检查、宣传教育、信息收集上报等工作。

第三条　乡镇公共安全监督管理中心要严格贯彻执行国家法律、法规和规章，认真履行工作职责，切实形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的公共安全监管机制。

二、市级部门工作规则

第四条　市区乡镇公共安全监督管理领导小组办公室在市政府和市区乡镇公共安全监督管理领导小组的领导下研究部署、指导协调市、县区乡镇公共安全工作，研究提出全市乡镇公共安全工作的重大方针政策，研究解决公共安全工作中的重大问题。

第五条　建立市乡镇公共安全监督管理领导小组成员单位联络员会议制度，每个成员单位确定一名科级干部担任联络员。联络员会议由领导小组办公室组织召开，领导小组办公室主任或副主任主持，全体或部分联络员参加。联络员会议，原则上每季度召开一次。联络员会议的主要内容是：通报乡镇公共安全形势和重点工作进展情况；研究讨论拟提交领导小组审议的事项。

第六条　市乡镇公共安全监督管理领导小组原则上每年召开一次会议，会议由领导小组组长或副组长主持，会议议题由主持人确定。

第七条　安全生产监管局、公安局、工商局、环保局、食品药品监督局、交通局、技监局、市消防支队、交警支队等市级部门按照职责要加强对乡镇公共安全监管工作的指导，研究部署和解决职责领域内的重点工作和重大问题，督促、检查区有关部门工作开展情况，形成市、区、乡镇（站）监管体系。

第八条　市级部门要结合工作实际，加强对对口工作站工作人员的业务培训，原则上每年一次（必要时可与区级部门合办），注重提高其业务水平和工作能力。

三、县区政府及县区级部门工作规则

第九条　县区政府承担保障辖区内公共安全的职责。要建立深化乡镇公共安全监管中心工作的组织机构，明确分管领导，完善规章制度、建立工作机制、规范工作台账，指导督促乡镇公共安全监管中心的规范运作。

第十条　县区政府原则上每半年召开乡镇公共安全监管中心主任、副主任和县区有关部门参加的会议，会议由分管县区长主持。会议的主要内容是：通报公共安全监管中心运转情况；分析存在问题；提出解决问题的措施和建议；研究讨论拟提交市乡镇公共安全监督管理领导小组或县区政府常务会议审议的事项。

第十一条　县区政府要对乡镇公共安全监管中心的工作建立目标管理责任制，并对其绩效进行评价考核，工作表现突出、成绩显著的乡镇要予以奖励；工作落后的乡镇要予以通报批评；造成重大工作失误或产生严重后果的，要按规定追究相关责任人员的责任。

第十二条　县区级部门按照职责领域要加强对乡镇公共安全监管工作的指导，及时部署相关工作，督促检查对口工作站工作落实情况。原则上按季召开对口工作站的工作例会，主要是检查工作落实情况，布置下步工作。

第十三条　县区级部门要结合工作实际，加强对对口工作站工作人员的业务培训，原则上每年一次（必要时可与市级部门合办），注重提高其业务水平和工作能力。

第十四条　县区级主管部门要按照“简政放权、权责统一”的要求，在规范运转的基础上赋予乡镇公共安全监管中心一定的权限，切实增强乡镇公共安全监管工作的权威性和有效性。

四、乡镇政府和公共安全监管中心工作规则

第十五条　乡镇政府承担辖区内公共安全的政府主体责任。保障公共安全监管中心工作经费、装备、人员的“三落实”。乡镇党委、政府主要领导要定期听取公共安全监管中心工作汇报，原则上每季不少于一次。

第十六条　按照“谁主管、谁负责”的原则，乡镇政府各线分管领导按照按职责分工承担公共安全监督管理所涉及领域的领导和管理责任；乡镇公共安全监管中心主任、专职副主任承担协调、督促职责。

第十七条　乡镇公共安全监管中心要建立工作例会制度，例会由中心主任或专职副主任召集，原则上每月一次。会议内容主要是总结工作进展情况，解决工作中存在的困难和问题，研究讨论拟提交县区级部门或乡镇党委、政府审议的事项；并按照上级主管部门的工作要求，布置月度乡镇公共安全监管工作。

第十八条　乡镇公共安全监管中心按照工作职责开展工作，建立健全乡镇公共安全信息报送制度、安全生产责任制，规范公共安全监管台帐，建立基础数据库，并大力开展公共安全方面的有关法律、法规、政策的宣传、咨询，努力提高全社会的公共安全意识。

第十九条　乡镇公共安全监管中心要对各工作站和工作人员的工作绩效进行评价考核，工作表现突出、成绩显著的要予以奖励；工作落后的要予以通报批评；造成重大工作失误或产生严重后果的，要按规定处分。

第二十条　乡镇公共安全监管中心对职权范围内的工作事项要严格按程序和时限积极主动地办理，遇到责权范围之外的重大事项和疑难问题要及时向当地党委政府和上级主管部门请示汇报。

第二十一条　乡镇公共安全监管中心承担村（居）公共安全员的管理和指导职责。定时布置工作，建立绩效评价考核制度。

五、村（居）公共安全员工作规则

第二十二条　公共安全员要坚持全心全意为村（居）民服务的宗旨，依法开展安全检查、安全宣传和信息上报工作，为本地提供安全服务。

第二十三条　公共安全员在发现或接到紧急情况报告时，应当进行先期处置，并在第一时间立即报告乡镇公共安全监管中心。

第二十四条　公共安全员每月安全检查不少于20次。在日常检查中，要把有关公共安全的法律法规规章和政策文件要求及时宣传贯彻到生产经营单位，并做好安全知识的普及工作。

第二十五条　公共安全员要及时掌握辖区内公共安全动态情况，做好各类台账的纪录登记工作。特别是对安全隐患的发现、整改、上报、复查直至消除要及时到位，确保整改落实到位。

六、作风纪律

第二十六条　乡镇公共安全监管中心工作人员要深入实际，注重调查研究，结合实际，突出工作重点，学习借鉴先进经验，勇于探索，创造性地开展工作，创出工作实效。

第二十七条　乡镇公共安全监管中心要加强工作人员党风廉政教育，大力倡导八个方面的良好风气，遵纪守法，廉洁自律，树立良好形象。

第二十八条　乡镇公共安全监管工作人员要增强报务意识，认真履行职责，对越权办事、以权谋私等违法、违纪、违法行为，要追究责任，依法严肃查处。