化工部


化学工业工业卫生科研管理办法
1992年3月18日，化工部

第一章 总则
第一条 为加强化学工业（以下简称化工）工业卫生科研管理工作，建立健全科研管理体系，特制定本办法。
第二条 本办法适用于全国化工系统具有工业卫生科研能力的单位。

第二章 计划编制及管理
第三条 科研项目选题应以解决生产中存在的实际问题为原则，适当选择管理性软课题及基础性研究课题。
第四条 依据化学工业部和各地工业卫生科研规划，编制各单位下一年度科研计划。每项课题的选定，都要经过充分调查研究，写出文献综述（包括国内、国外研究情况，达到水平和现场调研情况）。科研项目可行性论证报告和开题送审报告由单位组织专家（或本单位技术委员会）论证，单位主管领导签字及盖章。年度计划于每年十一月底前报化学工业部劳动安全司（拟在地方申报的科研项目应同时抄报化学工业部）。上报材料包括：课题文献综述一式两份；可行性论征报告一式两份；开题送审报告一式两份。
第五条 上报项目由部劳动安全司审定后，经部科技司审核，列入化学工业重点科技发展计划，并由劳动安全司负责与项目承担单位按“化学工业部科学研究项目合同”（格式见附件1）签订合同。

第三章 组织实施
第六条 凡列入化学工业部科研年度计划的项目，都要纳入科研管理轨道，按合同要求，考核科研课题进度及质量。
第七条 各科研单位每半年进行一次工作小结，一年进行一次全面总结，包括课题进度、完成情况及存在问题等，总结材料应分别在当年6月底及12月底前上报部劳动安全司。
第八条 科研项目合同一经正式签定，必须严格执行。如遇特殊情况必须调整合同，应经双方协商同意。否则，应负违约责任。

第四章 成果鉴定管理
第九条 科研单位每年一月份将本年度需部组织进行鉴定的科研项目列出计划，报部劳动安全司。
第十条 鉴定可分为检测鉴定、验收鉴定。专家评议（包括通讯鉴定和会议鉴定）以及视同鉴定等形式。
第十一条 各单位应做好技术鉴定的准备工作，在完成了试验工作，经单位技术负责人认可后，课题组即可做成果鉴定的准备工作，提出课题的研究报告和工作情况报告，整理出有关技术文件及附件。
第十二条 课题完成单位应提出鉴定委员会成员的推荐名单，由部劳动安全司和科技司负责审核。鉴定委员会成员要有一定的代表性，具有该行业或该领域的高、中级专业技术职务，人员须控制在5至13人。
第十三条 工业卫生科技成果鉴定要符合申请手续。
（一）科技成果完成单位应提前两个月填写四份科技成果鉴定申请书（格式见附件2），并附有两套完整的学术或技术资料报部劳动安全司。
（二）部劳动安全司对鉴定申请书及有关材料进行严格审查，作出能否鉴定的决定，并确定适当的鉴定形式；由主管领导在申请书上签字，加盖公章后连同全套学术或技术资料送交部科技司审核会签，经批准后由部劳动安全司发文，抄送部科技司。
第十四条 部劳动安全司负责办理化工工业卫生科技成果具体鉴定事宜。科技成果鉴定会的主持人一般应是处级以的干部或有关专业的高工，对于涉及面广，影响重大的项目须由司局级领导主持。对科技成果具体的鉴定（评价、讨论等）应由鉴定委员会（专家组）选出的主任委员主持。鉴定意见由主任委员亲笔签字，鉴定组全体成员应列表签名。
第十五条 化工工业卫生科技成果应办理科技成果鉴定证书和成果登记。
（一）部劳动安全司将形成的技术鉴定证书清稿送部科技司复核，符合条件者给予编号，由课题承担单位打印成正式文本。鉴定证书按国家科委规定的格式填写（格式见附件3、4）。
（二）已经完成的技术鉴定证书送部科技司加盖科技鉴定专用章，同时办理成果登记。
（三）办理成果登记须填写“科学技术研究成果报告表”（格式见附件5）和“科技成果简介”（格式见附件6）一式四份，并报部劳动安全司。
（四）填写主要研究人员名单一般控制有5人以内，少数水平高、意义大、涉及面广、经济效益明显的项目可放宽到9至15人。
第十六条 对于事先未列入鉴定计划的课题，实际已达到可以进行技术鉴定的科技成果，在经过部劳动安全司和部科技司严格审查，认为已具备鉴定条件的，可在鉴定会前两个月提出申请。
第十七条 要加强科技成果技术资料的档案管理，通过鉴定的科技成果原始技术资料应一式两份分别存入本单位和主持鉴定单位的技术档案中。

第五章 科技成果管理与推广
第十八条 各科研单位应将拟申报化学工业部科技进步奖评选的项目材料，于当年六月前送“化学工业部科技进步奖”评审办公室，并按要求填写申报书。
第十九条 科研成果属国家所有，应尽力在全国范围内推广应用。为加速科研成果转化为生产力，应按国家有关规定进行研究成果的有偿转让。
第二十条 各科研单位的科技成果可根据有关规定，申报参加各类评奖活动。
第二十一条 主管部门应对科研任务完成得好、科研成果水平高的单位进行表扬和奖励；对不能按合同要求完成任务的单位提出批评并追究责任。

第六章 附则
第二十二条 本办法由化学工业部负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。

附件
附件1
合同编号：

化学工业科技研究项目
合同书



项目名称：
起止时间：
承担单位：
通讯地址：
邮政编码：
电 话：
开户银行及帐号：
一九九 年 月 日
一、国内外现状、水平及发展趋势


二、项目目标、研究内容和技术经济指标


三、研究、试验方法和技术路线（包括工艺
流程）

四、成本估算及经济、社会效益（包括市场
预测）

五、计划进度（总进度和年度进度）


六、经费概算（总经费、经费、构成明细、主要设
备材料）

经费来源、年度拨款计划及偿还计划 单位：万元
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│199 年│199 年│199 年│199 年│合 计
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甲方拨款│ │ │ │ │
────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────
乙方自筹│ │ │ │ │
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其 它│ │ │ │ │
────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────
偿 还│ │ │ │ │
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共同条款
1、甲方（委托单位）应按合同规定及时下拨经费。乙方（承担单位） 应按进度要求完成各个阶段的研究任务。
2、乙方必须于每年7月15日前，按合同要求向甲方提出上半年执行情况和下半年计划，于每年1月15日前向甲方提出上年度总结，经费使用报告和当年计划。按时提出季度总结。否则，甲方将停拨或缓拨合同经费。
3、在合同执行过程中，如需修改合同某项条款，由甲、乙双方共同商定，否则，后果由自行修改的一方负责。
4、甲方中途无故撤销或不履行合同时，所拨经费不得追回，并承担善后处理所发生的费用，乙方因故撤销合同或并非不可抗拒的客观原因（如天灾等）致使合同无法执行时，应视不同情况，全部或部分退回所拨经费。
5、合同所拨经费，应按科技经费开支范围的有关规定使用，不符合规定的开支，甲方有权拒付或追回。
6、本合同一经签订，甲、乙双方均应负合同条款的法律责任，执行过程中发生争议、纠纷时，双方协商解决，直至提交经济法庭仲裁或裁决。
7、合同完成后，乙方必须按合同规定内容向甲方提出合同执行情况的总报告及经费决算。按《化学工业部关于科学技术成果鉴定办法的实施细则》的要求提出完整的技术资料。甲方经过审查后再行鉴定。
8、合同项目提前和按期完成奖励总偿还数的10％。
9、乙方无故拖延合同进度，每推迟一年完成增加偿还合同总经费的10％。
10、乙方按合同规定的偿还计划及时如数偿还甲方，甲方负责按有关规定支配使用。
11、甲、乙方双方对科研项目技术资料负有保密责任，未经甲方同意，乙方不得对外发表有关资料和技术数据。
12、合同的成果属于国家。除国家有特殊规定外，乙方有使用权和转让权，但转让时须征得甲方同意。
13、乙方视情况需要，可按本合同精神与专题参与单位签订分合同，并将副本送甲方一式二份备案。
14、本合同文本一式 份，分存甲方 份，乙方 份，其他有关部门 份。
15、本合同自甲、乙双方签字、盖章之日起生效。
合同签署各方
委托部门（甲方）：
部门科技主管： 项目负责人：
技术负责人：

单 位 盖 章
一九九 年 月 日

承担单位（乙方）：
单位科技主管：
项目负责人：
技术负责人：
单 位 盖 章
一九九 年 月 日
附件2 科学技术成果鉴定申请书（格式）
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┃ 成果名称 │ ┃
┠──────┼──────────────────┨
┃申请鉴定单位│ ┃
┠──────┼──────────────────┨
┃工作起止时间│ ┃
┠──────┼──────────────────┨
┃申请鉴定时间│ ┃
┠──────┼───┬────┬─────────┨
┃ 联 系 人 │ │ 电 话│ ┃
┠──────┼───┴────┴─────────┨
┃ │ ┃
┃ 申请鉴定 │ ┃
┃ │ ┃
┃ 单位意见 │ 盖 章 ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠──────┼──────────────────┨
┃ │ ┃
┃ 主管厅局 │ ┃
┃ │ ┃
┃ 审查意见 │ 盖 章 ┃
┃ │ 年 月 日┃
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┃ │ ┃
┃ 组织鉴定 │ ┃
┃ ├────┬───┬────┬────┨
┃ 单位意见 │成果类别│ │鉴定形式│ ┃
┃ ├────┼───┼────┼────┨
┃ │鉴定时间│ │鉴定地点│ ┃
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┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 推荐鉴定委员会成员 ┃
┠───┬────┬───┬──────┬───┨
┃姓 名│技术职务│专 业│ 工作单位 │备 注┃
┠───┼────┼───┼──────┼───┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠───┼────┼───┼──────┼───┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠───┼────┼───┼──────┼───┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠───┼────┼───┼──────┼───┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠───┼────┴───┴──────┴───┨
┃ 提 │ ┃
┃ 供 │ ┃
┃ 鉴 │ ┃
┃ 定 │ ┃
┃ 的 │ ┃
┃ 技 │ ┃
┃ 术 │ ┃
┃ 文 │ ┃
┃ 件 │ ┃
┗━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
说明：⒈成果类别系指申请鉴定的成果属于应用技术成
果或理论成果或科学成果。
⒉申请书一式四份。申请鉴定单位一份，主管厅
局或地（市）科委一份，组织鉴定单位两份。
附件3
┏━━━━━━━┯━━━━━┓
┃建 议 密 级│ ┃
┠───────┼─────┨
┃批准密级及编号│ ┃
┗━━━━━━━┷━━━━━┛

科学技术成果鉴定证书（格式）
编号（ ） 鉴字 号
成果名称：


成果完成单位：
鉴 定 形 式:
组织鉴定单位：
鉴 定 日 期：
一、成果简要说明及主要技术指标


二、推广应用前景及效益预测


三、鉴定意见


鉴定技术负责人
年＿月＿日
四、主持鉴定单位意见


盖 章
年＿月＿日
五、组织鉴定单位意见


盖 章
年＿月＿日
六、主要技术文件目录及提供单位

七、主要研究人员名单
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┃序号│姓名│年龄│文化程度│所学专业│职称职务│工作单位│对成果的创造性贡献┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼──┼────┼────┼────┼────┼─────────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼──┼────┼────┼────┼────┼─────────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼──┼────┼────┼────┼────┼─────────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼──┼────┼────┼────┼────┼─────────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼──┼────┼────┼────┼────┼─────────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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八、鉴定委员会名单
┏━━┯━━━━━┯━━┯━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━━━┯━━┓
┃序号│鉴定会职务│姓名│工作单位│所学专业│现从事专业│职称职务│签名┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼─────┼──┼────┼────┼─────┼────┼──┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼─────┼──┼────┼────┼─────┼────┼──┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠──┼─────┼──┼────┼────┼─────┼────┼──┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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填写说明
⒈建议密级：由主持鉴定单位填写。指在申请鉴定单位自报的基础上，经鉴定委员会讨论后确定的密级。
⒉批准密级及编号：指依科技保密有关规定，具有密级审批权单位批准的密级及编号。
⒊编号：指各级科委、国务院各部（委）科技成果管理机构按年度组织鉴定的顺序编号。
⒋成果完成单位：指参加该项成果研制，并在技术上作出创造性贡献的单位，按贡献大小顺序排列。
⒌鉴定形式：指该项成果鉴定所采用的用的形式，即检测鉴定或验收鉴定或专家评议。
⒍成果简要说明：由申请鉴定单位填写。主要内容包括任务来源，研究目的及成果特点。如系应用技术成果，应写明其主要经济技术指标、工业化实验情况等。如系科学理论成果，应写明其基本论点、论据、学术意义及被引用情况等。如系软科学成果，应写明理论依据及应用效果等。
⒎推广应用前景及效益预测：由申请鉴定单位填写。指对该项成果推广应用范围和产生的经济或社会效益的定量预测。对效益的预测应附计算方法和依据。
⒏鉴定意见：指鉴定委员会对该项成果做出的实事求是的评价，特别应注明不同意见，指出其存在的问题和改进的建议。
⒐主持鉴定单位意见：由具体主持该项成果鉴定工作的单位填写。
⒑组织鉴定单位意见：由负责该项成果鉴定工作的各级科委或国务院有关部（委）科技成果管理机构填写，并加盖公章，注明日期，以示生效。
⒒主要研究人员名单：指对该项成果的实质性特点做出创造性贡献的人员，按贡献大小顺序排序。
⒓各级地方科委、国务院各部（委）均应按照国家科委制定的本格式印制鉴定证书。
附件4
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┃建 议 密 级│ ┃
┠───────┼─────┨
┃批准密级及编号│ ┃
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科学技术成果视同鉴定证书（格式）
编号（ ） 视鉴字 号
成果名称：


成果完成单位：
审 批 单 位：
审 批 日 期：
一、成果简要说明及主要技术指标

二、推广应用前晾及效益预测

三、视同鉴定证明及技术文件目录

四、科技成果管理机构审批意见

盖 章
年＿月＿日
五、主要研究人员名单
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┃序号│姓名│年龄│文化程度│所学专业│职称职务│工作单位│对成果的创造性贡献┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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填写说明
⒈建议密级：由申请视同鉴定单位填写。
⒉批准密级编号：指依科技保密有关规定，具有密级审批权单位批准的密级编号。
⒊编号：指各级科委、国务院各部（委）科技成果管理机构按年度审批的视同鉴定顺序编号。
⒋成果完成单位：指参加该项成果研制，并在技术上作出创造性贡献的单位，按贡献大小顺序排列。
⒌审批单位：指负责审批视同鉴定项目的各级科委或国务院有关部（委）科技成果管理机构。
⒍成果简要说明及主要技术指标：由申请鉴定单位填写。主要内容应包括任务来源、研究目的、成果的特点及工业化实验情况等，并应写明主要技术指标、技术创造点等。
⒎推广应用前景及效益预测：由申请视同鉴定单位填写。指对该项成果推广应用范围和产生的经济或社会效益的定量预测。对效益的预测应附计算方法。
⒏科技成果管理机构审批意见：由各级科委、国务院有关部（委）科技成果管理机构填写，并加盖公章，注明日期，以示生效。
⒐主要研究人员名单：指对该项成果的实质性特点做出创造性贡献的人员，按贡献大小顺序排列。
⒑各级地方科委、国务院各部（委）均应按照国家科委制定的本格式印制视同鉴定证书。
附件5
成果登记号： 推荐部门登记号： 密级：
科技成果报告表

科技成果名称：

完成单位及
主要研究人员：
研究工作起止时间： 年 月 日至 年 月 日
年 月 日至 年 月 日

课题负责人（签字）： 年 月 日
登 记 日 期： 年 月 日
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┃ 技术档案审查情况（包括是否已归档及主要技术资料目录）：┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 申报单位技术档案管理部门（盖章） ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
┠────────────────────────────┨
┃ 申报单位审查意见： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 申报单位负责人（盖章） 申报单位（盖章） ┃
┃ 年 月 日 年 月 日 ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
附件：⒈科技成果鉴定证书（编号： ）
⒉技术报告： 等份。
填表要求
⒈本表为国家科委制订的科学技术研究成果信息管理的基本表格。除登记部门和推荐部门填写的有关栏目外，全部由成果申报基层单位课题负责人认真逐项填写和签字，以示负责。申报单位负责人应对报告表中所填写的内容进行认真审查，签署具体审查意见，申报单位负责人和申报单位均要盖章，否则无效。
⒉推荐部门向上一级登记部门推荐报送科技成果时，应同时报送该项成果的《科技成果报告表》、《科技成果鉴定证书》（或其他证明材料）以及相应的主要技术报告等。推荐时，推荐部门应签署具体审查意见并加盖公章。
⒊几个单位共同完成的科技成果，应由牵头单位填报。
⒋填写必须用蓝色或黑色墨水，钢笔或毛笔，不得用圆珠笔。汉字、阿拉伯数字、外文和拼音字母、各种字符等都要用正楷、正体书写，不得潦草，不得用草体、“自由体”，切忌用“自造字”。
⒌填写后，若发现有少量错误，要用双红线划去并在其上方重新填写。
⒍栏中由字母、数字组成的“标识符”（如成果项目名称栏中“Ｃ22Ａ”），是计算机对数据进行管理所需要的。填表者应在其后填写该栏的内容。
⒎使用汉字描述性栏目，要在栏内空格中自左至右顺序填写，每格一个汉字。其中的阿拉伯数字、外文和拼音字母、各种字符（包括标点符号）等也都要按汉字计算和填写。字数要在限定数以内，未满的不必补“0”。
⒏有关代码、数字、日期的栏目，要在每一个短横线上填写一位阿拉伯数字或字母。如Ｃ84Ａ后有“─”，即在其“─”上填写一位字符代码。
⒐栏内或表下注中已列出类别代码的选填性栏目，请直接选填。栏内未列出类别代码的栏目，应按要求查阅有关标准填写。每个代码项只选填一个最合适的代码。
⒑要求填写代码和名称的，请将其代码和名称分别填入有关栏内。
⒒对没有内容可填的栏目，若为数字项则填“0”，若为文字项则填“无”。
⒓利用全国科技成果管理系统录入子系统打印《科技成果报告表》时，应使用16开胶版纸进行双面打印，并装订齐整。
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┃科技成果│C22A├─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┨
┃ │ ├─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┨
┃中文名称│ │ 限35个汉字┃
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┃科技成果│C21A│ ┃
┃ │ ├───────────────────┨
┃英文名称│ │ ┃
┠────┼──┼───────┬────┬──┬───┨
┃研究起始│C73A│............. │ 研究终 │C73B│..... ┃
┃ ├──┼───────┤ ├──┼───┨
┃日期申报│C73C│............. │ 止时间 │C73D│.... ┃
┃ ├──┼───────┴────┴──┴───┨
┃单位名称│C79A│ ┃
┠────┼──┼───────┬────┬──┬───┨
┃基 层 登│C79Y│ │申报日期│C79Z│ ┃
┃记 号│ │ │ │ │ ┃
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┃完 成 单│C94A│...... │人员总数│C95A│ ┃
┃位 总 数│ │ │ │ │ ┃
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┃鉴定时间│C75C│......... ┃
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┃组织鉴定│C75D│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │ ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┨
┃单位名称│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃成果密级│C74A│－│0-非密 3-秘密 4-机密 5-绝密 ┃
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┃成果水平│C84A│－│A-国际领先 B-国际先进 C-国内领先 ┃
┃ │ │ │D-国内先进 E-省、部内先进 F-其他 ┃
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┃成果类别│C83A│－│1-基础研究2-应用研究3-实验发展 ┃
┃ │ │ │7-软科学8-其他 ┃
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┃成果服务│C83B│－│01-陆地、海洋和大气开发与利用02-民┃
┃ │ │ │用宇宙空间03-农业、林业和渔业发展 ┃
┃的社会－│ │ │04-工业发展05-能源生产、储存和分配┃
┃ │ │ │06-交通、通讯事业发展07-教育事业 ┃
┃经济目标│ │ │发展08-卫生事业发展09-社会发展和社┃
┃ │ │ │会经济服务10-环境保护11-知识全面发┃
┃ │ │ │展12-其他民用目标13-国防 ┃
┃ │ │ │ ┃
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┃应用行业│C83C│--│行业大类名称│ ┃
┃大 类│ │ │ │ ┃
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┃ │C83D│－│1-国家攻关计划2-"863"计划3-基础研 ┃
┃任务来源│ │ │究计划4-自然科学基金计划6-其他国家┃
┃ │ │ │计划7-省、部计划8-其他 ┃
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┃ 专利号 │C70A│ │............│专利项数│C70B│... ┃
┠────┼──┼─┼──────┴────┴──┴──┨
┃应用情况│C77A│ │1-已应用 未应用原因:A-无接产单位 ┃
┃ │ │ │B-缺资金C-技术不配套D-其他 ┃
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┃转让范围│C77E│ │1-允许出口2-限制出口3-限国内转让4-不转让
┠────┼──┼─┼─┬─┬─┬─┬─┬┬┬─┬─┬─┬─┬
┃ │C77G│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃转让内容│ ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┴─┴─┴
┃ │ │ │ │ │ │ │ │││ │限40个汉字
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┃转让条件│C77F│ │ │ │ │ │ │││ │限10个汉字
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┃服务方式│C77H│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┠────┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┼─┼─┼
┃取得重大│C77C│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃效益的地│ ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┴─┴─┴
┃区或单位│ │ │ │ │ │ │ │││ │限40个汉字
┠────┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┬─┬─┬
┃进一步推│C77D│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃广应用措│ ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┴─┴─┴
┃施、建议│ │ │ │ │ │ │ │││ │限40个汉字
┠─┬──┴─┬┴─┼─┴─┼─┴─┴─┼┴┴─┴──────
┃获│奖励代码│C78A│......│名称与等级│
┃科├────┼──┼───┴─────┴──────────
┃技│获奖年度│C78B│.. ..
┃奖├────┼──┼─┬─┬─┬─┬─┬┬┬─┬─┬─┬─┬
┃励│授奖单位│C78C│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┠─┼────┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┼─┼─┼
┃获│授 奖 单│C78D│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃非│ │ ├─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┼─┼─┼
┃政│位 名 称│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃府├────┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┼─┼─┼
┃部│将励名称│C78E│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
┃门│ │ ├─┼─┼─┼─┼─┼┼┼─┼─┴─┴─┴
┃奖│与 等 级│ │ │ │ │ │ │││ │限20个汉字
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┃ │授 奖 国│C78F│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
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┃国│关 各 称│ │ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
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┃奖│奖励名称│C78G│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
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┃ │与 等 级│ │ │ │ │ │ │限20个汉字
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┃获其他专项奖│C78J│ │ │ │ │ │││ │ │ │ │
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┃励名称与等级│ │ │ │ │ │ │限20个汉字
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科 研 投 资（万元） 合计 │C88J│-------.----
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国家拨款 │自然科学基金 │部门、地方拨款│ 其 他
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C88A│---.--│C88B│-----.-- │C88C│-----.--│C88H│-----.--
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生 产 投 资（万元） 合计 │C89D│------.---
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国家投资 │C89A│----.-- │ 其 他 │C89C│------
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其 他 投 资（万元） 合计 │C85A│------.--
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经 济 效 益 （万元）
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新│累计│C86A│新│累计│C86C│其中│累计│C86E│增│累计│C86G
├──┴──┤ ├──┴──┤创收├──┴──┤ ├──┴────
增│-----.-- │增│------.-- │外汇│------.-- │收│------.--
├──┬──┤ ├──┬──┤(万 ├──┬──┤ ├──┬────
产│年均│C86B│税│年均│C86D│美元│年均│C86F│节│年均│C86H
├──┴──┤ ├──┴──┤) ├──┴──┤ ├──┴────
值│-----.-- │利│------.-- │ │------.-- │支│------.--
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投资收益率(％)│C86J│---.-- │年均投资收益率(％)│C86K│----.--
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社│C87A│ │起作用的方面: A-科技 B-教育 C-管理决策 D-自然资源保护
│ │ │ E-环境保护 F-安全生产 G-医疗卫生 H-国防
会│ │ │ 公安 I-公共安全 J-人民生活 K-其他
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效│C87B│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││││
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益│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││││
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注: ⒈科研投资、生产投资和其他投资是指该成果的各项资金投入。科研投资既包括一般研究开发费，又包括基建费。基建费是指上级或委托单位以基建费（包括设备购置费）名义下达的、专用于此项目的拨款。若一项成果由几个单位共同完成，表中各项数字均应是各单位相应数字之和。生产投资是指为使该项成果投产应用，拨给各应用单位的生产试制或试验费、技术改造费和基建费的累计数。其他投资是指除科研投资、生产投资以外的投入资金总额。
⒉经济效益是指由于采用该项成果已获得的新增加的直接（一次）经济效益，原则上不包括间接（二次）的经济效益。新增产值、新增税利、其中创收外汇及增收节支各项累计数字应是所有应用该成果单位已取得各项数字之和；各项年均则是应用期间的平均数。
⒊应用后增收节支总额＝新增税利＋增收节支中未计入新增税利的金额。
⒋投资收益率＝应用后增收节支总额／（科研投资总额＋生产投资总额＋其他投资）。
⒌年均投资收益率＝投资收益／应用年数。
⒍表中投资、经济效益各项中外汇（创收外汇项除外）要按当时国家汇率折合成人民币。

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主题词
告知义务 法理基础 主体 履行时间 告知义务的范围 违反告知义务的法律后果
概 述
《中华人民共和国保险法》第十六条是对告知的规定，共七款，分别就告知的范围、主体、后果、行使权利的期限以及保险事故的定义予以了规定。和2002年保险法条文相比，去掉保险人的说明义务内容，在条文中另行规定，这样把投保人的告知义务与保险人的说明义务分开规定，便于准确适用法律。因此，本文仅就保险合同的告知义务的主体、范围、法律后果、履行时间等予以论述。保险法上的告知义务是指告知义务人就保险标的或者被保险人的有关情况针对保险人的询问向保险人所作的如实陈述。
告知义务的法理基础
诚实信用原则是民事活动的基本原则，也是保险法的基本原则，《中华人民共和国民法通则》第四条以及《中华人民共和国保险法》第五条对此均做出了明确的规定。保险合同相对于一般民事行为，有其特殊性，首先是信息的不对称。保险人不了解投保人的情况，面对众多的投保人，不可能对投保人的道德水准、资产情况和保险标的有全面的了解，保险公司对某一保险标的是否承保，很大程度上只能听凭于投保人的陈述，这就为某些投保人隐匿真实信息甚至是制造或提供虚假信息提供了可能。按照保险合同，如果保险事故发生，就会获得高于保险费数倍的保险赔偿。这样就会在一定程度上刺激道德风险的产生，为被保险人实行诈保和骗保提供了可能性。其次是由保险合同的性质所决定，保险合同是一种附和合同，它不同于一般的商事合同，对保险人来讲，他要估计保险标的所面临的危险程度，以便决定对某项保险标的是否承保以及确定保险费率的高低，只能依赖于投保人对保险标的陈述。“评估风险所依据的事实大都只有被保险人才知晓。因而保险人必须依赖被保险人提供一切必要的情况，并相信被保险人没有隐瞒任何事情……”，将投保人的如实告知义务作为合同成立的底线，提高了经济效益，降低了管理成本。
告知义务的主体
根据《中华人民共和国保险法》第十六条第一款规定“订立保险合同，保险人就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问的，投保人应当如实告知。”投保人是告知义务的主体，那么，被保险人是不是也是告知义务的主体呢？
对此，有两种不同的主张：一种认为告知义务人仅限于投保人。他们认为，保险法既明文规定“投保人”为告知义务人，故不应扩张解释及于“被保险人”；一种认为，基于诚实信用则，告知义务人应当包括投保人和被保险人。本人认同第二种意见。根据保险法的规定，告知义务主体仅仅是投保人，这一范围明显过窄。我国保险法第22条第1款、第23条有关保险事故发生后通知、资料提供义务以及第49条的危险增加的通知义务等，义务履行主体都有被保险人，这些通知、说明、提供证明材料等行为的性质与如实告知是相同的，依据最大诚信原则，被保险人理所当然应该成为订立保险合同如实告知义务人。在国外，日本规定了人寿保险合同的投保人和被保险人均为告知义务人，韩国、瑞士等国家则规定所有类型的保险合同中投保人和被保险人均是告知义务人。在人身保险合同中，投保人与被保险人往往并不是同一人，被保险人的身体健康状况只有被保险人更清楚，投保人履行如实告知义务就很困难，因此被保险人比投保人负有告知义务的理由更加充分；考虑到保险标的有些事项事关被保险人的个人隐私，除被保险人本人以外，投保人难以知晓，若被保险人不履行如实告知义务，会妨碍保险人对危险的估计。
告知义务履行时间
我国保险法对告知义务履行时间没有明确的规定，《最高人民法院关于审理保险纠纷案件若干问题的解释（征求意见稿）》第九条解释为：“告知义务的履行限于保险合同成立前。”这样就以法律解释的形式确立告知义务履行时间告知义务的履行限于保险合同成立前，但本人认为，保险合同订立前、订立时、订立后投保人或则被保险人都有履行告知的义务。
对于保险契约成立后，针对保险标的发生的重要事项的告知，当属于保险合同存续期间投保人、被保险人的危险通知义务的范畴。但是如果合同效力中止后再复效、合同期满后再续约或合同变更时是否仍适用于保险法第16条第1款规定呢？保险法未明确规定，只能靠法理来解释了。（1）合同复效时，保险人有确定危险的必要，美国寿险保单也多规定复效时有告知义务、日本寿险保单也有类似条款。（2）合同续约时，在保险合同续约时，其本质原属两个合同，即续约在法律上的意义为再订约，所以投保人应负如实告知义务。（3）合同内容变更时。就形式上而言，保险合同变更并不属原合同的订立，但若改变的内容对保险人的危险估计有影响时，则视为新合同的订立，投保人负有重新如实告知的义务，如增加保险标的或保险灾害。
告知义务的范围
目前世界上保险法中的告知模式有两种：一种无限告知主义，又称为客观主义，此种模式受到实践界和理论界的诟病，认为对投保人的要求过于严苛，使投保人承担过多责任，有悖于民法中的公平原则。第二种是询问告知主义，又称为主观告知，目前大多数国家都采用询问告知主义模式，询问告知即投保人的告知范围仅限于保险人的询问的问题，对于保险人没有询问的事项不需要告知。1939年《德国保险契约法》首先抛弃自动申告主义，采用询问告知的方式，现大多数的大陆法系国家均采用询问告知主义。我国2009保险法明确采用了询问告知主义的立法模式。
如实告知哪些情况，保险法没有明确，最高人民法院《关于审理保险纠纷案件若干问题的解释（征求意见稿）》第9条第1款规定：“ 第九条（如实告知的范围）  保险法（2002年）第十七条规定的投保人“如实告知义务”仅限于保险人“提出询问”的投保人知道或者应当知道的事项。 保险人设计的投保单和风险询问表，视为保险人“提出询问”的书面形式。 告知义务的履行限于保险合同成立前。保险合同成立后，投保人、被保险人履行告知义务的，保险人没有异议的，保险人不得因此解除合同。 ”而司法解释迟迟没有能够出台，借鉴世界各地规定：法国1808年《商法典》“海上保险”第348条“要保人就其所有重要事实隐匿或不如实告知，致保险契约与载货证?徊灰恢拢??涟?Ｏ杖宋?Ｏ张卸匣虮涓?Ｏ罩掷嗍保?Ｏ掌踉嘉扌А！保弧逗??谭ā贰扒┒┍Ｏ蘸贤?保?敉侗Ｈ嘶虮槐Ｏ杖艘蚬室饣蛘吖??锤嬷?匾?孪罨蛘咝榧俑嬷?保?Ｏ杖俗灾?栏檬率抵?掌?个月内；自签订合同之日起3年内，可以中止合同。但是，保险人已知该事实或因重大过失而未能知道时，除外。”“保险人书面质询的事项，推定为重要事项。”；《日本商法典》第644条“在订立保险契约时，投保人因恶意或重大过失不告知重要事实，或就重要事实做不实告知时，保险人可以解除契约。但是，保险人已知该事实或过失不知时，不在此限。”。由此不难看出，投保人负有告知的情况必须是重要事实，并且该重要事项影响保险标的危险程度。所谓“重要事项”是其足以变更保险人对危险估计事项的情形即达到保险人拒赔之程度，其足以减少保险人对于危险之估计事项的情形即达到影响保险人，使其本应增收保险费，却因之而少收保险费，其危险程度不同，保险费亦异。另外，“重要事实”应为义务人知道或应知道的内容，并且该“重要事实”为保险人所不知。
违反告知义务的法律后果
违反告知义务的法律后果，各国立法也有两种模式：一为无效主义，认为如实告知义务为保险合同的成立要素，故告知义务人违反告知义务时，保险合同自始无效。早期立法多采无效主义。二为解约主义，认为违反如实告知义务时，保险合同并非当然无效，仅认为一定期间内保险人有解除合同的权利，使产生与无效同一的结果。晚近多数国家或地区立法例均采此主义。根据《中华人民共和国保险法》第十六条第二款的规定，我国保险立法采用解约主义。
违反如实告知义务必须同时具备两个条件：第一，主观上投保人应有过错，即存在故意或者重大过失。第二，客观上投保人有未如实告知的事实。根据《中华人民共和国保险法》第十六条第二款的规定，投保人未履行告知义务的，保险人有权解除保险合同。如果是故意不履行如实告知义务的，保险人不承担保险责任，也不退还保险费；如果是重大过失不履行如实告知义务的，保险人不承担保险责任，但应当退还保险费。《中华人民共和国保险法》第十六条第三款规定了保险人行使抗辩权的期限，“前款规定的合同解除权，自保险人知道有解除事由之日起，超过三十日不行使而消灭。自合同成立之日起超过二年的，保险人不得解除保险合同；发生保险事故的，保险人应当承担赔偿或者给付保险金的责任。”
《中华人民共和国保险法》第十六条规定了投保人的如实告知义务以及违反如实告知义务的法律后果，但是对告知事项的范围、告知事项对保险事故的影响程度尚需要在司法实践中进一步明确，以便于在审判实务中保护当事人的合法利益。

注释：
⑴傅廷中著《保险法论》清华大学出版社，第52页。
⑵Ref.Hardy Ivanmy:Marine Insurance,3rd edition,butterworths,1979,p.41.
⑶梁宇贤：《保险法新论》，中国政法大学出版社2004年版，第111页。
⑷ 周玉华：《保险合同法总论》，中国检察出版社2000年版，第221页。
⑸詹昊编著：《新保险法实务热点详释与案例精解》法律出版社2010版71—72页。


作者：河南君洁律师事务所 李文辉
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