中国证券监督管理委员会


证监会公告[2009]24号


现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。


中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日




附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc


期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。




附件：客户影像资料格式要求



附件：
客户影像资料格式要求

为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式

个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg




单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg





浙江省乡镇机构的调整与改革初探---作者欧阳昆仑

内容提要：一个法制社会的形成，除了立法上的完善，还要有执行机构的完善，因为一个建全的机构重要性并不亚于制度的本身。众所周知一个社会需要一定的控制体系来维护和巩固其自身的发展，一个法制社会控制体系最主要的标志是法律体系，然而徒有法不能自行，它的执行组织是很重要的，执行组织的结构如何，都会影响到法的效能地发挥。因此，平时我们在加强立法的同时也要考虑到其执行机构的完善等问题，在对党提出加强社会法制建设的理解时要从立法和机构的完善两个方面进行，避免一手硬一手软的情形。在我国立法工作取得一定成绩的情景下，党中央在十六大上提出进一步改革和完善政府的工作机构无疑是十分明智的。现我以我省乡镇机构为例，从乡镇控制体系、乡镇机构的状况、乡镇司法干部的数量和质量、乡镇机构的监督缺陷等问题进行探讨与分析，就此提出自己关于我省乡镇机构的调整与改革的一些看法与建议。

关键词：乡镇机构 调整 改革 人民法院 人民检察院 乡镇人大 监督

任何社会都需要一定的控制体系来维护和巩固其自身的发展，在阶级社会里这种控制体系最主要的标志是法律体系，当然还有道德和纪律以及习俗等等。而法制体系是由概念、组织、规范等要素组成，但徒法不能自行，其执行组织是很重要的，执行组织的结构状况如何，对社会治安状况的好坏，官员的勤政廉洁，良好的社会风气的形成是相当重要的。党中央提出一手抓建设，一手抓法制的方针无疑是十分重要的。我们在理解上，除了要考虑立法完善外，还要考虑机构的完善等问题，要全面抓，不能有一手硬，一手软的状况。在十六大上中央提出进一步改革和完善政府的工作机构无疑是十分明智的。目前我国乡镇治安尚未实现根本好转，执法机关有法不依，执法不严，违法不究，执法犯法等腐败现象将在一定范围内长期存在，并在一段时期有愈演愈烈之势。究其原因，无不与乡镇机构的体系有一定的关系，特别是乡镇机构组织方面的问题尚未引起人们的重视和研究。目前我省乡镇机构组织体系上存在的问题，我以为主要有：
一、乡镇机构过于疏散，使乡镇控制体系在结构上存在较大的空隙。改革开放以前我国农村实行的是人民公社的体制，自十一届三中全会以来，我国针对过去的弊端，进行了一系列的改革，农村实行社政分开、家庭联产责任制，使城乡个体户有了发展。随着改革地深入，社会经济体制引起了一系列的变化，特别是党的十六大提出了全面建设小康社会的目标，使经济交往更加频繁，人口流动量不断增大，出现空前活跃的局面。可是，乡镇机关调整和改革滞后，与原有的体系出入不大，因而出现较大的空隙，使权力的消极性和被动性过度得以体现，即许多治安问题，没人去管、去过问、去消化。不少地方“告状无门”、“族权当道”，以权谋私的情况层出不穷，出了什么事，要出钱“请客”、“送礼”；拉关系、走后门去解决，甚至“族长”说了算，这些情况已不是个别的情形，并在一段时间有趋于急剧增多之势。同时，在经济体制改革中，会出现许多新情况、新问题、新纠纷，这些新的矛盾要司法机关采取合适的手段去调整和解决。可是，现在还没有这样的专门机关去解决那些已经违法尚不构成犯罪，或情节轻微不需要处以刑罚的案件；或虽有机关，但是没有充分履行自己职责。因此，群众有意见，缺乏安全感，使不少民事纠纷或生活琐事演变为重大的刑事案件。
二、乡镇机构不健全，存在一头“大”，几头“小”的状况。主要表现为目前我国政府实行四级制，即中央、省（自治区或直辖市）、县、乡镇，但实际上，省以下还设有地区或市，因此实际上存在四级政府，五个层次。乡镇政府五脏虽小，编制却一应俱全，有了《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第52条关于乡镇的人民政府职权的规定，该管的不该管的，它都“管了”，结果出现了消化不良全身浮肿——人浮于事这一头“大”的局面。
但乡镇司法机关却不健全，表现为司法机关，一般只有四个层次，虽然公安机关在县以下设有派出所（警区），县人民法院，下设有法庭，可是派出所（警区）与法庭在农村的乡镇中未设或未设齐全的为数不少；在城市，区以下一般未设派出所，检察院只设到县。所以乡镇（城市相当乡镇的街道办事处）这一级政府一般没有完整的司法机关。突显出乡镇司法机关薄弱的“小”。这样基层司法权的独立性就无谈起。
乡镇人大也不健全。我国宪法确定的国家的政治制度是人民代表大会制度。宪法第三条规定，中华人民共和国的国家机构实行民主集中制原则。国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督。“一府两院”的国家机构，其权力来源是人民代表大会。在人大会闭会期间，人大的部分职权由其常设机关常务委员会行使，我国只在县以上的各级人民代表大会设立常务委员会，在乡镇的人民代表大会只设立“主席团”，而乡镇人民代表大会“主席团”只有设常务主席一人，并可设副主席1人至2人，和乡镇政府在一起工作。因此，乡镇人大的“小”，表现的非常直接，这样不但体现不了乡镇人大在国家机关中的地位，而且也使人们在主观上轻视了人大的功能，误以为人大只不过是“花瓶”供摆设而已，没什么作用，这样对我国民主和法制建设是非常不利的。
三、司法干部的质量和数量都不适应新形势对加强法制的需要。随着经济的发展城镇人口不断增多，建设用地的不断扩大，一个城市街道办事只有几个或十几个公安干警，处往往要管好几万人，甚至十几万人，没有法院，也没有检察院。农村一个乡镇一般都有万人以上，多的有数万人，有的只有几个警察，一般也无法院，更不要说检察院。面对现状不但现有司法干部素质不符合要求，就是有高质量的干部，也搞不过来。而乡镇一级政权中的治安、调解等组织又流于形式，缺乏统一组织去协调它们的关系。我以为这种组织疏松，必然导致防范违法犯罪不力的局面。因此，大量案件和纠纷积压，无人过问，解决问题靠“开后门”。目前不但有干部质量问题，当务之急，更迫切的是数量问题。而这又往往使“小事”导致新的更大是纠葛，甚至发展成恶性案件的原因之一。
四、对乡镇机构的监督也有不少缺陷。随着现代社会公共事务增多，国家机关权力急剧膨胀，国家各种监督制度和监督手段得到了发展。在我国的监督机制中，首先是政党监督、权力监督（人大监督），其次是法律监督和行政监督，同时还有群众监督、舆论监督等。乡镇权力机关中也存在这样的监督，但它的监督多来自上级权力机关，这些纵向监督相对来说较间接。由于乡镇机构的不健全，必然会导致乡镇机构的监督体系不完善，造成监督分工不明确，不协调，很难使监督发挥最大的效率。《浙江省县、乡两级人民代表大会代表选举实施细则》第9条第三款规定“乡级选举委员会的组成人员，由本级人民政府提名，报县级人民代表大会常务委员会任命。”这就告诉我们乡镇人大的代表不是间接由乡镇政府产生也是由它主要确定的，试问一个由乡镇政府提名的选举委员会产生的代表，如何能够去监督乡镇政府？乡镇人大对政府的监督也就变得徒有其名。
人民检察制度设计的实质在于法律监督，而诉讼监督是实践中的一个重要法律监督方式。在其他监督没有那么直接的效力的情况下，乡镇没了人民检察院的设置，就几乎等于在乡镇取消了对民事、行政、刑事各个诉讼程序的监督。有的乡镇政府和官员违反法律，侵害公民权利，公民因种种原因不敢起诉或难以起诉，如有检察机关帮助起诉不但有利保护公民权力，也维护了国家的法制。非常典型的例子就是乡镇政府官员向农民乱收费、乱摊派问题，中央三令五申，就是禁而不止。如让检察机关运用法律手段起诉这些部门，不但保护了公民的权利也使中央的政策和法律得以贯彻执行。而实践中大量存在的刑讯逼供、超期羁押、久拖不审、久审不决、裁判不公、执法不力等违法现象，都要求进一步加强诉讼监督权，只有这样才能有效地惩办腐败、防止擅断。
五、罪与非罪由于认识上存在误区，对一些治安问题不能正确把握。由于法律知识普及不够，乡镇中存在把一些尚未构成犯罪的问题当成犯罪看待，也存在把本来已构成犯罪的案件当成一般纠纷对待。许多两可之间，或已构成违法而尚不构成犯罪的不大不小的问题，没有合适的机构来解决，而这些事情在乡镇中大量的存在。因此许多问题未能有正确地解决，即使解决了一批问题，有产生了一批新问题，这是造成社会治安不能根本好转的基本原因之一。
六、法院不能便民效益、效率意识，社会风气等原因也会影响着人们对公正地追求。随着有中国特色的社会主义市场经济的发展，效益和效率的意识也深入人心，人们在市场中追求效率和效益的同时难免会偏离公平的天平。由于乡镇不设法院，人们诉讼得来回穿梭于异地法院之间，这样无形中增加了人们诉讼过程时间和金钱的消耗，为人们诉讼增加了不便。如果人们只一味的追求效益、效率，就有可能放弃对公正地追求，从而放弃了诉讼。中华民族几千年来的“忍气吞声”、“忍气求财”等习俗，不会在短时间内消失，它会左右着人们的思想，影响着人们对公正的追求。也会影响着社会治安的好转。
此外，立法不完善，有法不依，执法不严等情况依然存在。
总之，上述种种原因要求我们对乡镇机构的调整与改革提出了实质性的要求。那么究竟应当怎样具体调整与改革呢？我以为可以从以下几个方面进行：
一、明析乡镇政府的行政权力，精简行政机构。由于乡镇机构的不健全，乡镇政府除了行使本行政区内的行政权外，还管理公安、司法行政、民政、计划生育等“行政”工作。我认为应该把公安的权力还给公安；把司法的权力还给人民法院；把检察权还给人民检察院；把社会法律工作交给以律师为主体的社会；把计划生育的工作交给村（居）民委员会；把民政中大部分的权力交给社会慈善机构一类的社会公益事业单位等。从而使乡镇的机构的人员得以极大的精简，职能得到更大地明析。只有明析了乡镇政府的职能，才能有效地防止由乡镇政府“独家经营”滋生暗长起来的腐败，从而使“有求不应”的行事作风得到有效地控制。也使人们对乡镇政府监督提供了方便之门。
二、把司法机关建立到基层。由于乡镇这一级政府一般没有完善的司法机关，而乡镇或街道办事处它们处于治安的最前线，现有司法干部的力量是很不够的。因此应充实乡镇政权，设立公安派出所（警区），人民法院（考虑到人民法院上下级之间只有监督的关系，固取消了人民法庭的说法）和检察院，建立第一线的司法干部力量。这是加强法制建设，调整与改革司法机关的最基本的一环。特别是把人民法院设到乡镇和城市街道办事处更是迫切的需要。几万甚至十多万人，他们在生活中、生产中、各种交往中，必然会存在许多的纠纷和案件，而这些案件除了少数，是要经过公、检、法三个机关依程序处理的外，而绝大多数案件，在刑事方面属于自诉案件，在民事方面多数是可以调解处理的。这就是说大多数属于人民法院直接受理来承担和办理的，而单靠司法助理员，或基层调解和治安管理组织是不能胜任的。在街道办事处和乡镇设立人民法院就可以从根本上解决人民群众告状难的问题，并在根本上保障法律的实施与执行，维护法律的尊严，这是法制建设重大的一步。离开了这一不，许多问题都难以克服，对现实社会治安综合治理是十分重要的。因为有了专门依法办案和调解的国家机关，就可以把大量的问题，解决在萌芽状态，降低重大案件的发案率。
在我国的国家权力架构中，检察机关是与国家行政机关、审判机关平行的国家机构，由人民代表大会产生并向其负责，享有独立的宪法地位，行使专门的法律监督职责。检察机关以监督国家法律统一正确实施、维护其他国家权力依法行使为基本职能，对政府行使国家行政权的行为和法院行使国家审判权的行为依法进行法律监督。在乡镇如果只设有人民法院而没有设置人民检察院，随着法院独立性的加强，法官责任加大，法官的违法可能性增强，这也要求也应加大对司法人员监督的力度。2003年，全国检察机关进一步加大对职务犯罪案件查办力度，全年共立案侦查各类职务犯罪案件3.8万多件，查办涉嫌犯罪的县处级以上干部2600多人，其中县级以下占总量的84%多。2003年，全国检察机关反贪污贿赂部门，共受理案件线索55333件，初查48101件，立案侦查31953件，其中查办县以上干部2390人，其他为乡镇以下的干部。通过办案，为国家挽回经济损失41亿余元。2003年共立案侦查渎职侵权案件7600多件。其中查办县处级以上干部滥用职权、玩忽职守要案230多人，查办司法和行政执法人员徇私舞弊、贪赃枉法、包庇放纵犯罪案件7100多人。以上三组统计数据中，其中大要案立案数明显高于2002年。因此在乡镇设立人民检察院，加强法律监督确实必要，因为基层有法不依的情况相对比上层更要严重一些。这一方面有利于防止和约束司法腐败；另一方面，检察机关对乡镇国家工作人员职务犯罪的立案侦察、提起诉讼又是其监督执法的重要表现，国家工作人员利用职务之便进行犯罪，不仅是违反刑法的表现，而且更重要的是弄权渎职、扰乱严格执法的政治腐败现象。当然这样增加机构，会要适当的增加人员和财政开支，但我以为可以从精简行政机构人员和压缩司法上层编制来充实基层等办法加以解决。以为乡镇司法机构的调整与改革要抓住在乡镇（城市街道办事处）建立人民法院为中心，公安和人民检察院为两翼的司法机关。如果把司法比作大鹏，有了人民法院这一躯体，缺少公安和人民检察院这两只坚硬的两翼，这只大鹏也飞不起来。所以在乡镇增设派出所，人民检察员是非常必要的。
三、加强乡镇人大建设增强人大职能，进一步提高基层人大的领导和监督力度。在我国一切国家权力机关都受人大领导和监督，在实际生活中由于人大的领导乏力，人大的监督形式的非经常性、非具体性和非同步性，极易导致行政权和司法权的专断和膨胀。特别是现在乡镇由于机构的不建全，人大的领导和监督更流于形式，更容易导致行政权和审判权的专断和膨胀。这就要求我们在加强司法建设的同时要加强人大的建设。乡镇人大的建设可以从以下几个方面进行：
（一）、稳定乡镇人大的“主席团”成员，改变乡镇人大会后，只由常务主席一人办公的情况，改为乡镇人大“主席团”一起办公。由于乡镇人大代表多来自生产第一线，多半是兼职代表（即人民代表大会代表在任期内既从事一定的代表工作，又不脱产生产或工作岗位）。试问；为生产和工作而忙碌奔波的人大代表，如何去尽心尽责完成人民的使命？所以，我认为必须给“主席团”中的人大代表一定的经济补贴，使他们变成“专职代表”（即不参加生产或工作而纯粹以代表为职业的代表）在任期内能够安心于人大工作，便于乡镇人大对本级政府和其他机关的监督，此外“主席团”的成员也不多，控制在十人左右，财政开支也不大。
（二）、提高乡镇人大的“主席团”成员的参政议政的能力。主席团成员是乡镇人大的核心，他们的参政议政能力的如何将间接的关系到基层人民群众的根本利益。对他们进行必要的法律和法规的培训学习，增强他们的知法、懂法、守法、用法的能力，使他们有了一定的法律素养，树立起依法办事的观念。做到依法对行政、司法机关等的监督，确实履行人大代表的职责。有利于我国法律在乡镇的宣传和普及，使人大代表成为法律工作的派头兵。并根据当地情况，根除陈规陋习，进行社会主义风尚的宣传，落实有关事宜，直至在法律许可范围内解决和处理一些问题。
（三）、修改《浙江省县、乡两级人民代表大会代表选举实施细则》中关于乡镇选举委员会的组成人员，由本级人民政府提名，报县级人民代表大会常委会任命的产生的办法。改为乡镇选举委员会的组成人员由乡镇“主席团”成员提名产生，报县级人民代表大会常委会任命的产生的办法。乡镇人大的“主席团”直接受县一级人大常委会领导，这样不但使县一级人大常委会，直接掌握基层情况，有实际的权力，而且有利于加强基层权力机关对同级政府、司法机关的实质性的领导和监督，抓好法制建设。同时协调乡镇的人民法院、公安派处所（警区）、人民检察院等之间的关系，监督和检查它们的工作，落实责任制。
四、加强人民群众的自治组织的建设。根据我国宪法规定：在城镇设立居民委员会，在农村设立村民委员会。居委会、村委会内设治保、调解两个委员会，负责治安保卫、人民调解工作。治安保卫和人民调解虽属群众自治组织，但宪法赋予它们法律地位，也属司法体系。目前这两个组织存在流于形式的情况，因此，必须严格按照治保条例和调解条例办事，特别在农村要防止这些组织掌握在家族手中，成为“族权”，要使治安、调解组织负责人身体力行、办事公正，不徇私情。除了要加强对这些组织的法律学习外，还进行必要的思想整顿和业务训练，做到报酬落实，任务落实，加强领导，发挥其组织作用。如与调整和改革后的乡镇政权的权力有重叠，视地方的实际情况给予适当增减。
随着我国在经济体制等方面的改革深入，必然会引起社会生活的各个方面的变化，当然对于社会矛盾各种消极因素的产物——违法和犯罪现象，也会有某些新的变化，作为社会防范的法规法律，也会做相应的变化，而作为社会防治违法犯罪体系——社会控制体系的结构也必然要作相应的变革，才能适应社会发展的要求，以利于防治犯罪的产生，实现社会治安的根本好转。在乡镇机构中实行调整和改革，使乡镇人大“主席团”、政府、人民法庭、公安派出所、检察院、治保、调解委员会等并存，实行交叉的方式来解决基层人民群众中有碍治安的问题，使乡镇机关不但有条的分工，而且有块的综合，改变过去只有纵的联系，而无横的联系情况，并增加“条”的密度和强度。这仅仅是一种的不成熟地设想和理论探索，是否适当是可以试行和讨论的。究竟如何对乡镇机构进行调整和改革，当然还有待实践来回答。但我相信随着我国社会经济的发展，立法的不断完善，我国的乡镇机构的调整和改革必将会不断的发展和完善。

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